高鐵A:可能發(fā)生不定期份額折算的風(fēng)險(xiǎn)提示公告
2015-06-27
根據(jù)《鵬華中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中
關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定,當(dāng)鵬華中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級基金之B份額的基金份額參
考凈值跌至0.250元時(shí),鵬華高鐵份額(場內(nèi)簡稱:高鐵分級,基礎(chǔ)份額)、鵬華高鐵A份
額(場內(nèi)簡稱:高鐵A)、鵬華高鐵B份額(場內(nèi)簡稱:高鐵B)將進(jìn)行不定期份額折算。
由于近期A股市場波動較大,截至2015年6月26日,高鐵B的基金份額參考凈值接
近基金合同規(guī)定的不定期份額折算條件,因此本基金管理人敬請投資者密切關(guān)注高鐵B份額
近期的參考凈值波動情況,并警惕可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
針對不定期折算所帶來的風(fēng)險(xiǎn),本基金管理人特別提示如下:
一、由于高鐵A、高鐵B折算前可能存在折溢價(jià)交易情形,不定期份額折算后,高鐵A、
高鐵B的折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高溢價(jià)所帶來
的風(fēng)險(xiǎn)。
二、高鐵B表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征,不定期份額折算后其杠桿將恢復(fù)至初始杠桿
水平。
三、由于觸發(fā)折算閥值當(dāng)日,高鐵B的參考凈值可能已低于閥值,而折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)
閥值日后才能確定,此折算基準(zhǔn)日高鐵B的凈值可能與折算閥值0.250元有一定差異。
四、高鐵A表現(xiàn)為低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對穩(wěn)定的特征,但在不定期份額折算后高鐵A份額
持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生較大變化,由持有單一的較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征高鐵A份額變?yōu)?br />
同時(shí)持有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征高鐵A份額與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征鵬華高鐵份額的情況,因此高
鐵A份額持有人預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)的不確定性將會增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,場內(nèi)份額數(shù)將取整計(jì)算(最小單位為1份),
舍去部分計(jì)入基金資產(chǎn),持有極小數(shù)量鵬華高鐵份額、鵬華高鐵A份額、鵬華高鐵B份額
的持有人存在折算后份額因?yàn)椴蛔?份而被強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
二、為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運(yùn)作,,基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停高鐵A份額與高鐵B份額的上市交易和鵬華
高鐵份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時(shí)本基金管理人將會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告,敬請投資
者予以關(guān)注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情,請參閱本基金的基金合同及《鵬華中
證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)或者撥打本公司
客服電話:400-6788-999(免長途話費(fèi))。
三、本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀
況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn),選擇須謹(jǐn)慎。敬請投資
者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2015年6月27日