《關于修改〈水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）〉的決定》已于2015年6月19日經(jīng)第8次部務會議通過，現(xiàn)予公布。部長楊傳堂
2015年6月26日
關于修改《水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》的決定
交通運輸部決定對《水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》（交基發(fā)〔1994〕840號）作如下修改：
將第十一條中“一定額度的注冊資金、”刪除。
本決定自2015年6月26日起施行。
《水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）》根據(jù)本決定作相應修正，重新發(fā)布。
水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）
（1994年8月30日交通部發(fā)布根據(jù)2015年6月26日交通運輸部《關于修改〈水運工程施工監(jiān)理規(guī)定（試行）〉的決定》修正）
第一章總則
第一條為適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的新形勢，加速水運工程管理體制改革的步伐，促進水運工程監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，建立水運工程監(jiān)理市場的新秩序，特制訂本規(guī)定。
第二條工程監(jiān)理是一種將工程技術、工程經(jīng)濟和相關法律融為一體的全方位、全過程的動態(tài)工程管理模式，是建設單位通過招標或議標委托專業(yè)的工程監(jiān)理單位對所建工程的質量、進度和投資進行綜合管理的模式。
第三條工程監(jiān)理包括設計階段監(jiān)理和施工階段監(jiān)理（以下簡稱設計監(jiān)理和施工監(jiān)理）。
我國水運工程實行施工監(jiān)理。凡大中型水運建設項目和重要的小型水運建設項目，均須按本規(guī)定實行施工監(jiān)理。其他水運建設項目可參照本規(guī)定實行施工監(jiān)理。
第四條承擔水運工程施工監(jiān)理業(yè)務的單位，須具有交通主管部門批準的相應的工程監(jiān)理資格和工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、具有法人資格的專業(yè)水運工程監(jiān)理單位。
外國監(jiān)理公司須經(jīng)我國交通主管部門認可，在工程所在地工商行政管理部門登記注冊后，方可在我國承攬水運工程施工監(jiān)理。
承擔水運工程項目監(jiān)理的主要成員，須持有中華人民共和國交通部頒發(fā)的水運工程監(jiān)理工程師證書。
第五條建設單位在選擇監(jiān)理單位時，應通過招標或議標，擇優(yōu)選定資質高、信譽好的隊伍。
在工程監(jiān)理體制中，建設單位與監(jiān)理單位是委托與被委托的合同關系，監(jiān)理單位與施工單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關系。監(jiān)理單位應在合同確定的職責范圍內(nèi)，獨立、公正、科學地開展工作。建設單位應充分信任、全面支持監(jiān)理；施工單位應認真接受、積極配合監(jiān)理。
建設、監(jiān)理和施工單位均應接受水運（或港口、交通）工程質量監(jiān)督站代表國家交通主管部門對其隊伍資質和工程質量進行的監(jiān)督管理。
第六條水運工程施工監(jiān)理的主要依據(jù)：
１．國家有關的政策、法律和法規(guī)。
２．國家、交通部及有關行業(yè)部門頒發(fā)的工程技術規(guī)范、規(guī)程和標準。
３．依法簽訂的工程監(jiān)理合同及施工承包合同。
４．經(jīng)上級主管部門批準的工程設計文件。
５．建設單位的招標文件（含《技術規(guī)格書》）。
第七條施工單位是工程的直接實施者。監(jiān)理單位的出現(xiàn)，不能替代施工單位的任何責任。為保證承建工程的質量、工期和造價，施工單位必須保持與注冊資質等級相符的管理人員、技術骨干隊伍和機械設備，建立、健全質量保證體系和適應工程監(jiān)理體制的各項規(guī)章制度。
第八條監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應恪守“嚴格監(jiān)理、熱情服務、秉公辦事、廉潔自律”的準則，積極工作，勤奮學習，與建設、設計、施工單位及質量監(jiān)督部門密切合作，全面履行施工監(jiān)理的職責和義務。
第九條對積極工作，為提高工程質量、進度和投資效益做出較大貢獻的監(jiān)理單位及個人，交通工程主管部門和建設單位應給予表揚和獎勵。
對擅離職守、營私舞弊，造成較大工程事故和經(jīng)濟損失的監(jiān)理單位及個人，建設單位可視情節(jié)扣減工程監(jiān)理費、終止監(jiān)理合同、責令其退場；交通工程主管部門可分別給予通報批評、警告、責令停業(yè)整頓、降低資質等級、吊銷監(jiān)理資格證書等處罰，對情節(jié)嚴重者依法追究其經(jīng)濟和刑事責任。
對無證經(jīng)營或越級承擔水運工程施工監(jiān)理的單位和個人，交通工程主管部門除責令其終止監(jiān)理合同外，可視情節(jié)對建設單位和監(jiān)理單位給予通報批評或警告等處分。
第十條水運工程監(jiān)理工作由交通部實行行業(yè)管理。根據(jù)國家有關規(guī)定，相應的法規(guī)、制度由交通部統(tǒng)一制訂，監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的注冊資格由交通部審批。交通部基本建設質量監(jiān)督總站是管理全國水運工程監(jiān)理的專職機構，各省級水運（交通）工程質量監(jiān)督站和各港口工程質量監(jiān)督站負責監(jiān)督本地區(qū)、本部門的水運工程監(jiān)理工作。
第二章監(jiān)理單位、監(jiān)理工程師及工程項目監(jiān)理機構
第十一條水運工程監(jiān)理單位是技術密集型的獨立的經(jīng)濟實體，須具有相應的組織機構、一定資質和數(shù)量的骨干成員、一定類別和數(shù)量的檢測儀器設備、正式的開戶銀行和帳號、固定的辦公場所及明確的法人代表。
按上述各項內(nèi)容，水運工程監(jiān)理單位的資質分為甲、乙、丙三級，具體標準和申報辦法詳見《公路、水運工程監(jiān)理單位監(jiān)理資格審批暫行規(guī)定》。水運工程主管部門將按有關要求進行復查、考核。
第十二條水運工程監(jiān)理工程師分為監(jiān)理工程師和專項監(jiān)理工程師兩類，專項監(jiān)理工程師只在批準的工程項目中有任職資格。
其具體標準和申報辦法詳見《公路、水運工程監(jiān)理工程師注冊辦法》。
第十三條監(jiān)理單位承接建設單位委托的水運工程施工監(jiān)理任務后，應按監(jiān)理委托合同確定的受監(jiān)工程的種類、規(guī)模、項目、工期及現(xiàn)場條件，組建相應工程項目的施工監(jiān)理機構，配備相應的人員和設備。
監(jiān)理機構名稱可稱為工程項目施工監(jiān)理部或監(jiān)理組。
第十四條大型水運工程項目的施工監(jiān)理部，可由項目總監(jiān)理工程師（簡稱總監(jiān)）、總監(jiān)代表、駐地監(jiān)理工程師、現(xiàn)場監(jiān)理員（又稱旁站）、測試人員和必要的行政、后勤管理人員組成。視工程的類別和規(guī)模，駐地監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分專業(yè)配備，并應有足夠數(shù)量。
對于一般工程項目，應視具體情況，盡量減少層次，保持監(jiān)理機構的精干和高效。
總監(jiān)和總監(jiān)代表須由高級工程師或高級經(jīng)濟師擔任，駐地監(jiān)理工程師須由相應專業(yè)的工程師或經(jīng)濟師擔任，上述人員均須是交通部批準注冊的水運工程監(jiān)理工程師或專項監(jiān)理工程師?，F(xiàn)場監(jiān)理員須有初級技術職稱并經(jīng)過崗前監(jiān)理業(yè)務培訓。
第十五條現(xiàn)場監(jiān)理機構須對主要結構、構件和材料進行測試。大中型工程項目的施工監(jiān)理部，應在現(xiàn)場設立檢測試驗室，配備一定數(shù)量的儀器設備和相應的測試人員。試驗室負責人須有中級以上技術職稱，測試人員須有操作證書。儀器須定期請法定計量檢定單位給予校驗，保證其性能準確、可靠。
小型水運工程項目的施工監(jiān)理機構可與當?shù)赜袡z測資格證書的試驗室簽訂協(xié)議，委托其完成必要的試驗檢測任務。
第十六條水運工程項目施工監(jiān)理機構在現(xiàn)場的辦公、生活設施和交通、通訊問題應由建設單位負責解決，并列入工程量清單。
第三章建設單位和施工監(jiān)理機構的職責、權利及義務
第十七條建設單位和水運工程項目施工監(jiān)理機構的職責、權利、義務及獎罰事項，雙方應在洽談監(jiān)理合同時具體商訂，并寫進合同文本。
第十八條施工階段建設單位的主要職責：
１．進行工程項目施工監(jiān)理招標，并與中標單位簽訂監(jiān)理合同。
２．組織施工圖設計文件的會審。
３．主持工程項目施工和機械設備采購的招標，與中標單位簽訂承包合同和機械設備供貨合同。
４．辦理建設占地和臨時用地的征用手續(xù)，落實拆遷工作，為工程開工提供“三通一平”等必備條件。
５．辦理開工申請報告。
６．審查工程進度計劃和資金使用計劃，按期落實資金籌措計劃。
７．聽取監(jiān)理機構關于工程進展情況的匯報，審核有關報表，并向上級主管部門報告。
８．審核監(jiān)理機構簽發(fā)的工程計量清單和付款通知書，并據(jù)其撥付工程款。
９．處理施工承包合同實施過程中出現(xiàn)的問題及合同增補事項。
１０．核定索賠和反索賠事宜。
１１．主持交工驗收，負責工程結算。
１２．申報竣工驗收并籌辦有關事項。
第十九條施工招標期工程項目施工監(jiān)理機構的職責：
１．協(xié)助建設單位審查施工圖設計文件。
２．協(xié)助建設單位編寫施工招標文件。
３．協(xié)助建設單位審查投標單位的資質和業(yè)績。
４．參與評標工作。
５．協(xié)助建設單位起草施工承包合同。
第二十條施工準備期工程項目施工監(jiān)理機構的職責：
１．協(xié)助建設單位編寫開工申請報告。
２．協(xié)助審查中標單位編制的施工組織設計、施工總進度計劃、現(xiàn)金流動計劃以及據(jù)其編制的年度計劃。
３．核驗工程控制點的高程和坐標并向施工單位移交。
４．審核施工單位提交的大型臨時設施的設計。
５．參加設計交底會。
６．核查進場施工隊伍（含分包單位）的資質及施工機械設備性能與數(shù)量。
７．核查進場建筑材料及構件的品種、數(shù)量和質量，對不符合要求的禁止進場或責令清除出常
８．簽發(fā)單位工程的開工指令。
９．簽發(fā)預付款通知書。
第二十一條施工期工程項目施工監(jiān)理機構施工期的職責：
１．參加或主持工地現(xiàn)場會議。
２．檢查施工操作情況，質量檢測的取樣、測試情況，施工船機設備的運轉情況。
３．核查施工隊伍資質變化情況。
４．查看和抽驗建筑材料與構件的質量情況。
５．定期核查工程進度與計劃執(zhí)行情況。
６．對隱蔽工程和分項、分部工程及時進行驗收。
７．核實已完工程的合同工程量清單并簽發(fā)相應的付款通知書。
８．審查工程變更及其引起的工程量變化。
９．參與工程質量事故調查，協(xié)助審查質量事故的處理方案及其補救措施，并檢查落實情況。
１０．對施工承包單位因國家政策性調價或不可預見因素變化而提出的合同期內(nèi)工程費用變化清單，及時進行核算，報請建設單位同意后，簽發(fā)付款通知書。
１１．對施工單位提出的工期延長或費用索賠報告進行核查，報請建設單位同意后，簽署意見和付款通知書。
１２．對于由施工單位責任造成的工程損失進行測算后，報請建設單位提出反索賠。
１３．調解建設單位與施工單位在執(zhí)行施工承包合同過程中發(fā)生的爭端。
第二十二條交工驗收及保修期工程項目施工監(jiān)理機構的職責：
１．審核施工單位提出的交工申請報告，并及時向建設單位轉報。
２．核查工程檔案資料的準確性和完整性。
３．提交相應的工程監(jiān)理報告。
４．參加建設單位或其上級主管部門主持的交、竣工驗收工作。
５．協(xié)助建設單位編寫竣工決算。
６．審核施工單位在保修期內(nèi)對工程維護及缺陷處理的方案，核查其實施情況。
第二十三條水運工程項目施工監(jiān)理機構的權利
監(jiān)理機構在監(jiān)理合同確定的范圍內(nèi)，對受監(jiān)工程有獨立進行監(jiān)理的權利。主要有：
１．有權查閱受監(jiān)工程的全部設計文件及批文。
２．有權參加建設單位和施工單位召開的有關受監(jiān)工程的各種業(yè)務會議。
３．有權制止各種質量與性能不合格的建筑材料、構件和設備進常
４．有權決定上道工序質量不合格的工程，不準其下道工序施工；有權禁止對質量不合格的或未經(jīng)檢驗的隱蔽工程進行覆蓋，對已覆蓋的不予驗收。
５．對質量不合格的工程和未進行驗收的隱蔽工程有權拒絕計量和簽署付款通知書。沒有監(jiān)理機構簽發(fā)的付款通知書，不予撥付工程款。
６．當工程進度滯后于計劃時，有權要求施工單位或提請建設單位及時采取有效措施，盡快排除影響施工進度的各種因素，以確保合同工期的兌現(xiàn)。
７．對履約能力差的施工單位，有權限期整改；對問題嚴重的隊伍，有權建議建設單位中止合同，更換隊伍。
８．有權審核由于設計變更引起的工程量變化。
第二十四條水運工程項目施工監(jiān)理機構的義務
全面履行監(jiān)理合同是工程項目施工監(jiān)理機構的服務宗旨，秉公辦事、尊重建設單位和施工單位的正當權益是各級監(jiān)理工程師的行為準則。在施工過程中，監(jiān)理機構的主要義務是：
１．施工期間，必須遵照監(jiān)理合同派出足夠的監(jiān)理人員常駐現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。
２．定期召開工程現(xiàn)場例會，及時通報現(xiàn)場情況。
３．定期向建設單位書面報告工程的質量、進度和費用支付等情況。對突發(fā)的重大問題應隨時報告。
４．及時發(fā)布建設單位在施工合同允許范圍內(nèi)的變更意見或修改設計。
５．及時轉達施工單位對建設單位的要求。
６．接受水運（港口或交通）工程質量監(jiān)督站和交通主管部門的監(jiān)督檢查。
第二十五條監(jiān)理工程師提出的設計修改意見及合理化建議，先交原設計單位研究，提出修改意見，經(jīng)建設單位或主管部門審批后，由設計單位出具設計修改通知單，交付施工單位執(zhí)行。
第四章水運工程施工監(jiān)理合同與監(jiān)理服務費
第二十六條施工監(jiān)理合同是建設單位與受委托的監(jiān)理單位簽訂的基本文件，經(jīng)公證機關公證后，對簽約雙方具有法定的約束力，任何一方違約均需負經(jīng)濟和法律責任。
第二十七條簽訂監(jiān)理合同的主要依據(jù)：
１．上級對該工程的批復文件。
２．受監(jiān)工程的設計文件。
３．監(jiān)理單位的工程監(jiān)理資格證書、營業(yè)執(zhí)照和項目監(jiān)理機構主要成員的水運工程監(jiān)理工程師證書。
４．監(jiān)理單位的檢測能力證明或與其合作的檢測單位的資格證書和協(xié)議書。
５．中標通知書。
第二十八條水運工程施工監(jiān)理合同的主要條款：
１．雙方單位的全稱及法定代表人的姓名。
２．受監(jiān)工程的名稱和所在地。
３．受監(jiān)工程的規(guī)模，委托監(jiān)理的具體項目、范圍和監(jiān)理期。
４．監(jiān)理機構的職責、權利和義務。
５．建設單位的職責、權利和義務。
６．建設單位為監(jiān)理機構提供的工作、生活條件和交通、通信工具。
７．獎罰條款。
８．監(jiān)理服務費及付款方式。
９．爭端的解決方式。
第二十九條施工監(jiān)理服務費，由建設和監(jiān)理雙方根據(jù)受監(jiān)工程的種類、規(guī)模、工期、結構型式、監(jiān)理范圍、檢測項目、現(xiàn)場條件及建設單位為現(xiàn)場監(jiān)理機構提供的工作和生活設施等情況按下列標準具體商訂，并寫入監(jiān)理合同。
監(jiān)理服務費按照國家物價局、建設部《關于發(fā)布工程建設監(jiān)理費有關規(guī)定的通知》（〔１９９２〕價費字４７９號）有關規(guī)定計取，具體收費標準如下表：
工程建設監(jiān)理收費的標準
序號
工程概（預）算
M（萬元）
設計階段（含設計招標）
監(jiān)理取費a（%）
施工（含施工招標）
及保修階段監(jiān)理費率b（%）
1
M<500
0.20<a
2.50≤b
2
500≤M<1000
0.15<a≤0.20
2.00≤b<2.50
3
1000≤M<5000
0.10<a≤0.15
1.40≤b<2.00
4
5000≤M<10000
0.08<a≤0.10
1.20≤b<1.40
5
10000≤M<50000
0.05<a≤0.08
0.80≤b<1.20
6
50000≤M<100000
0.03<a≤0.05
0.60≤b<0.80
7
100000≤M
a≤0.03
b<0.60
注：１．結構復雜、工期長者取上限。
２．取費基數(shù)按最后批準的概算計齲
３．表中費率只含一般的試驗、檢測費，大型檢測項目（如試樁、掃海等）的費用另行計算。
４．經(jīng)濟特區(qū)可參照當?shù)氐臉藴蕡?zhí)行。
５．“三資”工程項目可參照國際標準商定，也可取表中值乘以１．５的系數(shù)。
第五章附則
第三十條本規(guī)定由交通部負責解釋，自１９９５年１月１日起施行。
各盛自治區(qū)、直轄市交通（或水運）工程主管部門可結合本地區(qū)的具體情況制定相應的實施細則。
