《工程咨詢行業(yè)管理辦法》 2017年第9號令
2018-01-19 
第一章 總則第一條 為加強對工程咨詢行業(yè)的管理,規(guī)范從業(yè)行為,保障工程咨詢服務質(zhì)量,促進投資科學決策、規(guī)范實施,發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用,根據(jù)《中共中央 國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18 號)、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第 673 號)及有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。第二條 工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則,綜合運用多學科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學和管理方法,在經(jīng)濟社會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項目決策與實施活動中,為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求,恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,積極參與和接受行業(yè)自律管理。第四條 國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行 2 業(yè)發(fā)展,制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準,組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展,實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。第五條 各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務指導,依法加強監(jiān)管。

第二章 工程咨詢單位管理第六條 對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)備案以下信息:(一)基本情況,包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位法人證書)、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯(lián)系方式等;(二)從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍;(三)備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況;(四)非涉密的咨詢成果簡介。工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的,工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。第七條 工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分: 3 (一)農(nóng)業(yè)、林業(yè);(二)水利水電;(三)電力(含火電、水電、核電、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然氣;(六)公路;(七)鐵路、城市軌道交通;(八)民航;(九)水運(含港口河海工程);(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);(十一)冶金(含鋼鐵、有色);(十二)石化、化工、醫(yī)藥;(十三)核工業(yè);(十四)機械(含智能制造);(十五)輕工、紡織;(十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程;(二十)水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程;(二十一)其他(以實際專業(yè)為準)。第八條 工程咨詢服務范圍包括:(一)規(guī)劃咨詢:含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制;(二)項目咨詢:含項目投資機會研究、投融資策劃,項目建議書(預可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制,政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;(三)評估咨詢:各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設(shè)計的評估,規(guī)劃和項目中期評價、后評價,項目概預決算審查,及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務;(四)全過程工程咨詢:采用多種服務方式組合,為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有 4 關(guān)工程設(shè)計、工程造價、工程監(jiān)理等資格,由國務院有關(guān)主管部門認定。第九條 工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè)務,應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。第十條 工程咨詢單位應當建立健全咨詢質(zhì)量管理制度,建立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。第十一條 工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同,約定各方權(quán)利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。第十二條 工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協(xié)商確定,促進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價,禁止價格壟斷和惡意低價競爭。第十三條 編寫咨詢成果文件應當依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。第十四條 咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負主要直接責任,參與人員對其編寫的篇章內(nèi)容負責。實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時,應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求,及獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設(shè)計使用年限內(nèi),因工程咨詢質(zhì)量導致項目單位重大損失的,應倒查咨詢成 5 果質(zhì)量責任,并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進行處理,形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制。第十五條 工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度,將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。第十六條 承擔編制任務的工程咨詢單位,不得承擔同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?。承擔評估咨詢?nèi)蝿盏墓こ套稍儐挝?,與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章 從業(yè)人員管理第十七條 國家設(shè)立工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。通過咨詢工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員,表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的,應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位,進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。第十八條 咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資)。 6 第十九條 國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督、檢查工作。中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師(投資)的管理工作,開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。申請登記的人員,應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位,按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師(投資)登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章,登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督檢查第二十二條 工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設(shè),指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價,為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。第二十三條 工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標,分為甲級 7 和乙級兩個級別,具體標準由國家發(fā)展改革委制定。第二十四條 甲級資信工程咨詢單位的評定工作,由國家發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開展。乙級資信工程咨詢單位的評定工作,由省級發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開展。第二十五條 開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織,應當根據(jù)本辦法及資信評價標準開展資信評價工作,并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。第二十六條 工程咨詢單位的資信評價結(jié)果,由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級,僅作為委托咨詢業(yè)務的參考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機構(gòu)數(shù)量限制,不得對各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制,也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。第二十七條 國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定,制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃,按照一定比例開展抽查,并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括:(一)遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;(二)信息備案情況;(三)咨詢質(zhì)量管理制度建立情況;(四)咨詢成果質(zhì)量情況; 8 (五)咨詢成果文件檔案建立情況;(六)其他應當檢查的內(nèi)容。第二十八條 中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括:(一) 遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;(二) 登記申請材料的真實性;(三) 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;(四) 行使權(quán)利、履行義務情況;(五) 接受繼續(xù)教育情況;(六) 其他應當檢查的情況。第二十九條 國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估,提出加強和改進自律管理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的,按照本辦法第三十二條處理。

第五章 法律責任第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的,由發(fā)展改革部門責令改正;情節(jié)嚴重的,給予警告處罰并從備案名錄中移除;已獲得資信評價等級的,由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的,依法追究法律責任。(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;(二)違背獨立公正原則,幫助委托單位騙取批準文件和國 9 家資金的;(三)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;(四)咨詢成果存在嚴重質(zhì)量問題的;(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;(六)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的;(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的;(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;(九)其他違反法律法規(guī)的行為。對直接責任人員,由發(fā)展改革部門責令改正,或給予警告處罰;涉及咨詢工程師(投資)的,按本辦法第三十一條處理。第三十一條 咨詢工程師(投資)有下列行為之一的,由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的,依法追究法律責任。(一)在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的;(二)準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;(三)涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;(四)接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的,由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作;情節(jié)嚴重的,對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的,依法追究法律責任。 10 (一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的;(三)未按規(guī)定標準開展資信評價的;(四)未按規(guī)定開展咨詢工程師(投資)登記的;(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;(六)其他違反法律、法規(guī)的行為。第三十三條 工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規(guī)信息,列入不良記錄,及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布,并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

第六章 附則第三十四條 本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委。第三十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行?!豆こ套稍儐挝毁Y格認定辦法》(國家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號令)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關(guān)條款的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620 號)、《咨詢工程師(投資)管理辦法》(國家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號令)同時廢止。
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