引言：

　　項(xiàng)目利益相關(guān)方 ( Stakeholder) ，也稱 “利益相關(guān)者”或 “干系人”。一方面，利益相關(guān)方會(huì)受到項(xiàng)目的積極或消極影響; 另一方面，利益相關(guān)方也會(huì)對項(xiàng)目施加積極或消極影響。本文基于國際工程項(xiàng)目總承包商的角度，重點(diǎn)闡述在國際工程項(xiàng)目投標(biāo)和合同執(zhí)行期間，對利益相關(guān)方中的業(yè)主方、聯(lián)合體合作伙伴和分包商 /供貨商進(jìn)行資格審查或調(diào)查的必要性、側(cè)重點(diǎn)及注意事項(xiàng)，以在一定程度上實(shí)現(xiàn)對相關(guān)方管理風(fēng)險(xiǎn)的事前控制，保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　1 . 業(yè)主資格調(diào)查的必要性、側(cè)重點(diǎn)及注意事項(xiàng)

　　面對投標(biāo)機(jī)會(huì)，總承包商通常采取 “招之即來，來則必投”的態(tài)度，往往會(huì)忽略應(yīng)針對業(yè)主的招標(biāo)資格與項(xiàng)目投資建設(shè)能力進(jìn)行相應(yīng)的 “資格調(diào)查”，可能由此導(dǎo)致面臨巨大的投標(biāo)和合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)卻不自知。

　　1. 1 必要性

　　對業(yè)主資格、能力和意圖等的詳盡調(diào)查，能在一定程度上保證總承包商知己知彼、有的放矢，既可以減少投標(biāo)成本浪費(fèi)，也能夠避免中標(biāo)后在合同執(zhí)行階段因業(yè)主資質(zhì)、資金、許可或者項(xiàng)目所在國的產(chǎn)業(yè)政策等問題導(dǎo)致項(xiàng)目意外中止，進(jìn)而損害總承包商的利益。

　　1. 2 側(cè)重點(diǎn)

　　作為國際工程項(xiàng)目投標(biāo)階段的必要環(huán)節(jié)，對業(yè)主進(jìn)行資格調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)主要包括資金保障、資質(zhì)許可、付款 “業(yè)績”和既往訴訟史。

　　1. 2. 1 資金保障

　　業(yè)主的資金來源是否有保障? 業(yè)主的財(cái)務(wù)安排是否能夠支撐項(xiàng)目的招標(biāo)及合同的正常履行?業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)定? 財(cái)務(wù)能力向好還是向差? 這些都將影響合同執(zhí)行階段業(yè)主能否對已經(jīng)達(dá)到付款條件的已完成工作順利付款。

　　1. 2. 2 資質(zhì)許可

　　業(yè)主是否已經(jīng)取得了滿足項(xiàng)目所在國適用法律要求的相關(guān)條件，如資質(zhì)和許可文件等。這將關(guān)系到業(yè)主投資建設(shè)該項(xiàng)目的合法性，也是業(yè)主開展招標(biāo)工作的必要條件之一。

　　1. 2. 3 付款 “業(yè)績”

　　業(yè)主以往是否有拖延付款行為? 除了可能存在資金安排不利等問題外，業(yè)主拖延付款的行為也有可能是一種常態(tài)。在這種情形下，總承包商須格外留意，應(yīng)在合同執(zhí)行期間嚴(yán)格按照合同要求率先履行收款所涉及的義務(wù)，包括但不限于:按時(shí)提交無爭議發(fā)票及相關(guān)支持材料、按時(shí)催促已到付款期限的應(yīng)付款、及時(shí)提交索賠或業(yè)主違約證據(jù)等。

　　1. 2. 4 既往訴訟史

　　通過對業(yè)主既往訴訟史的調(diào)查和了解，可以獲知以前出現(xiàn)過的爭議或糾紛的細(xì)節(jié)以及最終的裁決或解決方案。對于總承包商而言，一則可以借鑒前人在類似爭議或糾紛案例中的成功經(jīng)驗(yàn);二則可以汲取失敗案例的教訓(xùn)，避免同類問題。

　　1. 3 注意事項(xiàng)

　　對業(yè)主的資格調(diào)查除了上述幾個(gè)側(cè)重點(diǎn)外，還應(yīng)注意政治環(huán)境、國際形勢、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策及未來發(fā)展趨勢判斷調(diào)查，以及調(diào)查時(shí)間與調(diào)查方法。

　　1. 3. 1 政治環(huán)境、國際形勢調(diào)查

　　工程項(xiàng)目所在國的政局是否穩(wěn)定、國際形勢對項(xiàng)目所在國是否有利將影響項(xiàng)目建設(shè)的可行性和穩(wěn)定性，進(jìn)而影響總包商的項(xiàng)目投標(biāo)決策和合同實(shí)施策略。

　　1. 3. 2 經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查

　　項(xiàng)目所在國的經(jīng)濟(jì)是否獨(dú)立? 對外部經(jīng)濟(jì)的依賴程度是否嚴(yán)重? 是否存在經(jīng)濟(jì)封鎖? 是否存在特殊經(jīng)濟(jì)偏好? 相關(guān)稅收政策怎樣? 這些都將對項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)和合同執(zhí)行產(chǎn)生巨大影響。

　　1. 3. 3 產(chǎn)業(yè)政策及未來發(fā)展趨勢判斷調(diào)查

　　總承包商還應(yīng)對工程項(xiàng)目所在國對項(xiàng)目所處行業(yè)的相關(guān)政策，包括但不限于技術(shù)要求、產(chǎn)業(yè)扶植等政策信息，以及行業(yè)未來發(fā)展趨勢有所了解和判斷，以便未雨綢繆。

　　1. 3. 4 調(diào)查時(shí)間與調(diào)查手段

　　一般而言，對業(yè)主的資格調(diào)查應(yīng)在總承包商做出是否參與投標(biāo)的決策前完成。但是，由于業(yè)主的招標(biāo)文件會(huì)要求投標(biāo)人在收到招標(biāo)文件之后的很短期限內(nèi)回復(fù)業(yè)主是否有意向參與投標(biāo)，投標(biāo)人很難高質(zhì)量或全面地完成對業(yè)主資格的深入調(diào)查。因此，建議在此階段主要就工程項(xiàng)目所在國的政治、經(jīng)濟(jì)、政策、所處行業(yè)等大環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，以便能夠迅速做出是否參與投標(biāo)的決策，并在業(yè)主招標(biāo)文件要求的期限內(nèi)及時(shí)回復(fù)是否有意向參與投標(biāo)。通常，上述信息的獲取渠道包括但不限于: ①專業(yè)、權(quán)威媒體的報(bào)道; ②項(xiàng)目所在國官方網(wǎng)站; ③中華人民共和國駐項(xiàng)目所在國大使館或領(lǐng)事館商務(wù)參贊處提供的相關(guān)信息等。

　　對業(yè)主的資金保障情況、資質(zhì)許可、既往訴訟史等信息的調(diào)查應(yīng)在投標(biāo)結(jié)束前完成，必要時(shí)應(yīng)借助專業(yè)的調(diào)查手段，包括但不限于: ①通過會(huì)計(jì)事務(wù)所對業(yè)主公布的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行檢索和研究，了解業(yè)主的財(cái)務(wù)資金狀況; ②由法務(wù)人員對既往訴訟史進(jìn)行檢索，并對相關(guān)案例進(jìn)行分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，以便總包商能夠做出正確的投標(biāo)決策。

　　2. 聯(lián)合體合作伙伴資格審查的必要性、側(cè)重點(diǎn)及注意事項(xiàng)

　　隨著我國總承包商在境外承攬的業(yè)務(wù)范圍越來越廣，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。

　　為了增強(qiáng)競爭力、擴(kuò)大投標(biāo)機(jī)會(huì)、提高中標(biāo)概率，在聯(lián)合體成員之間合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以降低單個(gè)承包商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，越來越多的承包商選擇以聯(lián)合體的形式參與國際工程項(xiàng)目投標(biāo)。

　　通常，聯(lián)合體有合同型和公司型兩種形式。實(shí)踐中，合同型聯(lián)合體的應(yīng)用更為廣泛，本文僅就合同型聯(lián)合體的合作伙伴資格審查進(jìn)行分析。

　　2. 1 必要性

　　組建聯(lián)合體是各成員自主自愿的一種行為，雖然聯(lián)合體是臨時(shí)性組織，但對外具有整體統(tǒng)一性的特征，即投標(biāo)時(shí)應(yīng)以聯(lián)合體的名義進(jìn)行投標(biāo)，中標(biāo)后也應(yīng)以聯(lián)合體的名義與業(yè)主簽訂合同，并在合同履行期間對業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，各個(gè)合作伙伴的投標(biāo)和履約能力至關(guān)重要，如果選擇不當(dāng)，不僅不能獲取預(yù)期利益，還有可能受到負(fù)面影響。

　　2. 2 側(cè)重點(diǎn)

　　2. 2. 1 合作伙伴的履約能力和相關(guān)資質(zhì)與項(xiàng)目要求是否匹配

　　對照業(yè)主招標(biāo)文件與項(xiàng)目實(shí)施所涉及的法律法規(guī)等的要求，聯(lián)合體合成員在自查資格、資質(zhì)符合的基礎(chǔ)上，還應(yīng)重點(diǎn)審查聯(lián)合體其他合作伙伴的履約能力及相關(guān)資質(zhì)是否與其在聯(lián)合體內(nèi)承擔(dān)的工作相匹配，包括但不限于財(cái)務(wù)資金能力、技術(shù)能力、相關(guān)資質(zhì)、施工經(jīng)驗(yàn)及類似項(xiàng)目業(yè)績等，尤其是整個(gè)聯(lián)合體所依賴的某個(gè)聯(lián)合體成員的 “特殊”能力或資質(zhì)，以便避免因某合作伙伴履約能力不足或資質(zhì)不符而導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)合體喪失投標(biāo)資格，或是中標(biāo)后在合同履行期間其無法按照合同要求進(jìn)行履約而 “甩鍋”給整個(gè)聯(lián)合體，進(jìn)而對整個(gè)聯(lián)合體履約不利。

　　2. 2. 2 合作伙伴的投標(biāo)意愿和履約意愿是否強(qiáng)烈

　　對聯(lián)合體合作伙伴目標(biāo)候選人的投標(biāo) /競標(biāo)意愿也應(yīng)進(jìn)行 “明察暗訪”。聯(lián)合體一般通過簽署聯(lián)合體協(xié)議對各合作伙伴之間的責(zé)權(quán)利進(jìn)行劃分。其中，關(guān)于投標(biāo)行為通常會(huì)約定不允許一個(gè)或多個(gè)聯(lián)合體合作伙伴單獨(dú)參與同一項(xiàng)目的投標(biāo)，一個(gè)或多個(gè)聯(lián)合體合作伙伴也不得與其他投標(biāo)人另行組建成其他聯(lián)合體再就同一項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)。那么，每個(gè)聯(lián)合體合作伙伴應(yīng)心無旁騖地參與投標(biāo)。如果某聯(lián)合體合作伙伴抱著不看好中標(biāo)概率但出于一些原因又無法明確提出不參加聯(lián)合體投標(biāo)進(jìn)而敷衍投標(biāo)時(shí)，將連累整個(gè)聯(lián)合體投標(biāo)活動(dòng)。如果某合作伙伴最終退出聯(lián)合體組織，將會(huì)導(dǎo)致其他聯(lián)合體成員錯(cuò)失重新組建聯(lián)合體繼續(xù)投標(biāo)的時(shí)機(jī)。

　　2. 3 注意事項(xiàng)

　　2. 3. 1 平常儲(chǔ)備信息、戰(zhàn)時(shí)從容應(yīng)戰(zhàn)

　　由于投標(biāo)周期短，總承包商尋找合適的聯(lián)合體合作伙伴的時(shí)間十分緊迫。為了避免倉促應(yīng)戰(zhàn)，總承包商平時(shí)應(yīng)積極收集潛在合作方的財(cái)務(wù)資金、技術(shù)、資質(zhì)、施工經(jīng)驗(yàn)及類似項(xiàng)目業(yè)績等相關(guān)信息，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤。這樣，不僅有助于 “穩(wěn)準(zhǔn)狠”地選擇合作伙伴，還能為整個(gè)聯(lián)合體節(jié)約投標(biāo)時(shí)間。

　　2. 3. 2 起草盡可能公平的聯(lián)合體協(xié)議模版

　　對聯(lián)合體協(xié)議內(nèi)容的談判往往也會(huì)影響合作的進(jìn)程及合作的順暢程度，甚至在某些極端的情況下，還可能會(huì)因?yàn)槁?lián)合體合作各方無法就聯(lián)合體協(xié)議達(dá)成一致意見而導(dǎo)致聯(lián)合體解體。為避免出現(xiàn)不利于合作的情形，建議有經(jīng)驗(yàn)的承包商起草盡可能公平的聯(lián)合體協(xié)議模板，爭取聯(lián)合體成員在聯(lián)合體組建初期能夠盡快就聯(lián)合體協(xié)議達(dá)成共識(shí)，以便隨后能將工作重心置于投標(biāo)行為中，全力以赴爭取中標(biāo)。

　　3 .分包商 /供貨商資格審查的側(cè)重點(diǎn)及注意事項(xiàng)

　　一般情況下，總承包商可能會(huì)忽略對業(yè)主和聯(lián)合體合作伙伴的資格審查，但不會(huì)忽視對分包商 /供應(yīng)商的資格審查。對分包商 /供貨商的資格審查通常采取資格預(yù)審或資格后審兩種方式進(jìn)行。其中，資格預(yù)審是指在分包工作招投標(biāo)前就對潛在投標(biāo)人展開資格審查，只有通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人才有資格參加后續(xù)的投標(biāo)活動(dòng); 資格后審是指在開標(biāo)后才對已提交合格投標(biāo)文件的投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。

　　在國際工程項(xiàng)目實(shí)操中，需要注意兩類較為特殊的分包商 /供應(yīng)商: 業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商 ( Company Appointed Vendor) ; 業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供應(yīng)商 ( Company Approved Vendor) 。本文僅針對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商和業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點(diǎn)和注意事項(xiàng)進(jìn)行分析。

　　3. 1 對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點(diǎn)和注意事項(xiàng)

　　一般來說，根據(jù)總包合同的約定，總包商不得拒絕使用業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商，但不同總包合同或不同國家的法律法規(guī)對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商在總包合同項(xiàng)下所承擔(dān)的責(zé)任界定不盡相同。通常有以下幾種情形:

　　第一種情形，僅要求總包商在總包合同項(xiàng)下對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商承擔(dān)管理責(zé)任，而不必承擔(dān)分包商 /供應(yīng)商工作范圍內(nèi)的質(zhì)量責(zé)任。

　　第二種情形，對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商與由總承包商自行遴選的分包商 /供應(yīng)商無差別對待，即總包商須對所有分包商 /供應(yīng)商承擔(dān)總包合同責(zé)任。

　　在第一種情形下，總包商可以不對業(yè)主指定的分包商/供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，只要在合同執(zhí)行階段正確履行總包商對分包商/供貨商的管理責(zé)任即可。在第二種情形下，總包商必須對業(yè)主指定的分包商/供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查側(cè)重點(diǎn)與由總承包商自行遴選的分包商/供應(yīng)商相同。即對業(yè)主指定的分包商/供貨商的履約能力做實(shí)質(zhì)性的審核，以保證授標(biāo)后合同能夠順利執(zhí)行。審查重點(diǎn)包括但不限于: ①關(guān)鍵人員是否合格，人力資源是否滿足項(xiàng)目需要; ②擬投入項(xiàng)目的施工機(jī)械設(shè)備是否適用; ③信譽(yù)是否良好; ④是否具備合同所要求的類似工程施工經(jīng)驗(yàn)或者供貨經(jīng)驗(yàn); ⑤財(cái)務(wù)狀況是否良好，有無惡化的隱患或者風(fēng)險(xiǎn)等。

　　如果總包商對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商進(jìn)行資格審查的結(jié)果確實(shí)證明該分包商 /供應(yīng)商不適合承擔(dān)相應(yīng)的合同工作，總包商可以依據(jù)適用法律向業(yè)主有理有據(jù)地主張拒絕使用業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商。但此種情形需要總包商對合同所涉及的適用法律十分熟悉，能夠充分利用適用法律賦予的權(quán)利維護(hù)自己的正當(dāng)、合法權(quán)益。

　　3. 2 業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點(diǎn)和注意事項(xiàng)

　　業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供貨商僅僅表明此類分包商 /供應(yīng)商在未來參與總包項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)，業(yè)主無須總包商額外報(bào)批這類分包商 /供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)等。但是，總包商對這類分包商 /供應(yīng)商在總包合同項(xiàng)下的責(zé)任、義務(wù)與總承包商自行遴選的分包商 /供應(yīng)商毫無差別。

　　對于業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商/供應(yīng)商將作為分包 /采購工作的潛在投標(biāo)人的情況，對其資格審查與由總承包商自行遴選的分包商/供應(yīng)商相同，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)資歷和類似業(yè)績與經(jīng)驗(yàn)。除此之外，還應(yīng)特別關(guān)注其在分包 /采購合同工期內(nèi)的工作量，及其對分包工作的投標(biāo)意向和履約意愿，以防該分包商 /供貨商投標(biāo)、履約意愿不強(qiáng)或履約動(dòng)能儲(chǔ)備不足，致使總包商錯(cuò)失選擇其他非業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供貨商的良機(jī)。

　　4. 結(jié)語

　　綜上所述，國際工程項(xiàng)目的總承包商無論是在投標(biāo)過程中還是在中標(biāo)后的合同執(zhí)行期間都應(yīng)對相關(guān)方，包括但不限于業(yè)主、聯(lián)合體合作伙伴、業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商和業(yè)主已批準(zhǔn)的分包商 /供應(yīng)商的資格與能力進(jìn)行審查，以便更好地控制投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，真正做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。

　　作者 海洋石油工程股份有限公司 余寧