上海二中院建設工程設計合同糾紛案件審判白皮書
2015年至2019年，我院共審結(jié)建設工程設計合同糾紛案件70件。其中，2015年審結(jié)6件，2016年審結(jié)8件，2017年審結(jié)15件，2018年審結(jié)23件，2019年審結(jié)18件，整體呈平穩(wěn)增長趨勢。
值得注意的是，案件檢索過程中發(fā)現(xiàn)大量管轄權異議案件。
根據(jù)《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二十八條規(guī)定，建設工程施工合同糾紛按照不動產(chǎn)糾紛確定管轄，即由不動產(chǎn)所在地人民法院專屬管轄。
建設工程設計合同糾紛雖屬于建設工程合同糾紛下的一級案由，但并不適用前述建設工程施工合同糾紛專屬管轄的規(guī)定，其仍適用一般合同糾紛的管轄確定標準，即被告住所地、合同履行地等。
上海二中院建設工程設計合同糾紛案件審判白皮書（2015-2019年）
建筑業(yè)是國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)，對吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力、帶動關聯(lián)產(chǎn)業(yè)、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、推動城鄉(xiāng)建設和民生改善起著重要作用。改革開放以來，我國的建筑業(yè)取得了長足的發(fā)展。
根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）第二百六十九條規(guī)定，建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。由此可見，設計作為施工的前置環(huán)節(jié)，亦是建設工程的重要組成部分。
相較于建設工程施工合同糾紛而言，雖然建設工程設計合同糾紛涉案標的額小，案件數(shù)量少且復雜程度低，但是其亦具有自身獨特性。
例如，建設工程設計合同的標的為設計圖紙及相應說明，它體現(xiàn)了設計人員的智力勞動成果，一旦付出就無法恢復，無法返還。設計合同的履行過程是設計人員與發(fā)包人共同參與，有效互動的過程，設計成果的完成往往需要雙方多次溝通，反復修改、調(diào)整。而且設計圖紙的交付采用電子郵件等簡便快捷的方式進行也是設計領域的行業(yè)慣例。
此外，部分建設工程項目設計方案因涉及政府規(guī)劃還需要行政主管部門審核批準，同時設計作為施工的前置環(huán)節(jié)，其對工程的進度和質(zhì)量均會產(chǎn)生重要影響。
雖然建設工程設計合同糾紛具有前述特殊性，但是此類案件的審理并無專門的司法解釋予以規(guī)范。且最高人民法院為統(tǒng)一建設工程施工合同糾紛裁判標準先后頒布實施的《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《建設工程施工合同司法解釋一》）及《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（以下簡稱《建設工程施工合同司法解釋二》）亦無法直接適用于建設工程設計合同糾紛案件的審理，其中部分條文的參照適用對此類案件的適法統(tǒng)一也作用有限。
鑒此，本白皮書結(jié)合上海市第二中級人民法院（以下簡稱“我院”）2015年至2019年五年間審結(jié)的建設工程設計合同糾紛案件，提煉裁判規(guī)則并梳理法律風險，力圖為此類糾紛審理的適法統(tǒng)一以及設計行業(yè)的參與者依法依規(guī)從業(yè)提供有益借鑒和參考。
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一、2015年-2019年建設工程設計
合同糾紛案件審判概況
?。ㄒ唬┙Y(jié)案數(shù)量整體呈平穩(wěn)增長趨勢
2015年至2019年，我院共審結(jié)建設工程設計合同糾紛案件70件。其中，2015年審結(jié)6件，2016年審結(jié)8件，2017年審結(jié)15件，2018年審結(jié)23件，2019年審結(jié)18件，整體呈平穩(wěn)增長趨勢。
值得注意的是，案件檢索過程中發(fā)現(xiàn)大量管轄權異議案件。根據(jù)《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二十八條規(guī)定，建設工程施工合同糾紛按照不動產(chǎn)糾紛確定管轄，即由不動產(chǎn)所在地人民法院專屬管轄。建設工程設計合同糾紛雖屬于建設工程合同糾紛下的一級案由，但并不適用前述建設工程施工合同糾紛專屬管轄的規(guī)定，其仍適用一般合同糾紛的管轄確定標準，即被告住所地、合同履行地等。
?。ǘ┒彶门薪Y(jié)果呈“兩低一高”態(tài)勢
2015年至2019年，我院審結(jié)的70件建設工程設計合同糾紛案件中，二審裁判結(jié)果統(tǒng)計情況如下：
1.改發(fā)率高
改判6件，發(fā)回重審3件，撤銷原裁定、指令審理2件，改發(fā)案件共11件，改發(fā)率為15.7%，遠高于我院2019年民事案件平均改發(fā)率（7.88%）。
2.調(diào)撤率低
撤訴9件，調(diào)解8件，調(diào)撤案件共17件，調(diào)撤率為24.3%，占比近四分之一，低于我院2019年民事案件平均調(diào)撤率（26.97%）。
3.維持率低
維持原判決及裁定的案件共42件，維持率為60%，低于我院2019年民事案件平均維持率（65.14%）。
從二審裁判結(jié)果“兩低一高”的態(tài)勢來看，建設工程設計合同糾紛案件審理仍有可提高的空間。究其原因，可能是因為此類糾紛的審理尚缺乏專門的司法解釋予以規(guī)范，司法實踐中對合同效力認定、設計成果交付及設計費支付等問題在法律適用與事實認定方面仍存在標準不統(tǒng)一，認知不一致的問題。
?。ㄈ┙懦砂讣V請為設計單位追討設計費
通過對訴訟請求進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，我院審結(jié)的70件案件中，訴請涉及設計單位追討設計費的有61件，占比87.2%；涉及發(fā)包人主張賠償損失的有4件，占比5.7%；其他還有發(fā)包人主張解除合同并退還設計費，發(fā)包人要求返還履約保證金，設計單位主張解約違約金等5件，占比7.1%。造成追討設計費占比極高的原因可能是，設計成果交付發(fā)包人后設計單位則處于被動地位，若發(fā)包人不主動履行付款義務，設計單位只能訴諸法院。同時，設計合同履行過程中，設計成果交付后的修改和調(diào)整因涉及工作量變化，一旦處理不當就會引發(fā)設計費糾紛。
?。ㄋ模┖贤瑹o效案件占比超一成
2015年至2019年，我院審結(jié)的70件建設工程設計合同糾紛案件中，有8件因設計單位缺乏設計資質(zhì)、發(fā)包人未依法進行招投標等導致合同無效。
此外，還有1件為設計單位在合同履行過程中取得了相應資質(zhì)等級，補正了合同效力。除前述原因外，超越資質(zhì)等級或借用資質(zhì)承攬設計項目以及轉(zhuǎn)包、違法分包等都會導致設計合同無效。
?。ㄎ澹┥姘笜说念~差異明顯
從涉案標的額來看，我院審結(jié)的70件建設工程設計合同糾紛案件中，標的額超過100萬元的為23件，占比32.9%；在10萬元到100萬元之間的為19件，占比27.1%；在10萬元以下為28件，占比40%。
涉案標的額主要受到設計項目類型的影響，因?qū)徑Y(jié)案件中的設計項目大到舊城改造、機場設施、商業(yè)街區(qū)，小到室內(nèi)裝潢、碼頭景觀等，故涉案標的額的分布情況存在差距較為明顯的現(xiàn)象。而標的額分布相對集中在10萬元以下的原因是，設計合同中一般都約定按照設計進度分階段付款，設計合同履行完畢后只剩設計尾款未支付完畢。
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二、建設工程設計合同糾紛裁判規(guī)則
?。ㄒ唬┯嘘P合同效力的裁判規(guī)則
建設工程類糾紛的特殊性在于，建設工程的最終所有人或者使用人往往不是發(fā)包人、承包人等建設工程設計、施工的參與人，而是購房人或者其他不特定的社會主體。因此，建設工程具有顯著的公共性。這使得建設工程設計、施工合同涉及公共利益及第三人利益保護的問題。
從法律規(guī)范層面而言，法律、行政法規(guī)通過對設計、施工主體的資質(zhì)作出強制性規(guī)定或者對設計、施工主體承包工程的方式作出特殊限制等方式來保障建設工程的質(zhì)量安全，進而實現(xiàn)對公共利益的保護。
從司法審判角度來看，法院或仲裁機構(gòu)則主要根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對違反效力性強制性規(guī)定的設計、施工合同作出負面評價來調(diào)整設計、施工主體的權利義務關系，進而落實建設工程質(zhì)量安全責任，使公共利益得到保障。
1.違反資質(zhì)等級型合同無效
根據(jù)《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）第十三條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。”
再根據(jù)國務院《建設工程質(zhì)量管理條例》第十八條規(guī)定：“從事建設工程勘察、設計的單位應當依法取得相應等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。禁止勘察、設計單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他勘察、設計單位的名義承攬工程。禁止勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程。勘察、設計單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包所承攬的工程。”
結(jié)合建設工程特有的公共屬性及公共利益保護問題，前述法律、行政法規(guī)有關設計單位資質(zhì)等級的規(guī)定應屬效力性強制性規(guī)定，根據(jù)《合同法》第五十二條的規(guī)定，違反此類規(guī)定而訂立的設計合同應屬無效。
(1)缺乏資質(zhì)
在我院審理的上訴人杭州尼塔建筑景觀設計有限公司與被上訴人上海筆克展覽展示有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，雙方約定由被上訴人完成揚州馬可波羅夢幻花海項目商業(yè)街區(qū)的建筑設計、室內(nèi)設計及展覽陳設設計，因被上訴人僅取得會展行業(yè)協(xié)會展示工程一級資質(zhì)，沒有取得建筑工程設計資質(zhì)，故合同中有關建筑設計及室內(nèi)設計的部分被認定無效。
同樣，在我院審理的上訴人上海王鐵建筑設計有限公司與被上訴人上海環(huán)境工程設計研究院有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，雙方約定上訴人承擔江西天惠光電有限公司年產(chǎn)560MWGIGS薄膜太陽池組件建設項目的設計工作，然一審法院并未查明上訴人缺乏設計資質(zhì)的事實，而徑行認定合同有效并根據(jù)合同約定作出處理，最終我院查明事實后撤銷一審判決，將該案發(fā)回重審。
審判實踐中發(fā)現(xiàn)，建筑行業(yè)普遍充斥著缺乏資質(zhì)等級的設計單位或個人“打擦邊球”的現(xiàn)象，例如設計單位與發(fā)包人約定，設計工作實際由己方完成，但借用其他有相應資質(zhì)等級單位的資質(zhì)證書或圖章來完成設計成果的提交，以供發(fā)包人向主管單位申請規(guī)劃審批。
此類無效合同履行產(chǎn)生糾紛后，發(fā)包人往往以相關設計成果并非缺乏資質(zhì)的單位或個人完成為由拒絕支付設計費，但如果設計單位能證明發(fā)包人事前對此明知或認可的，亦應承擔相應責任。
(2)超越或借用資質(zhì)等級
與缺乏資質(zhì)不同，超越資質(zhì)等級指設計單位的資質(zhì)低于所承攬工程要求的資質(zhì)標準，包括未達到不同建設項目類型的面積、高度、復雜程度等設計規(guī)模大小所要求的工程設計資質(zhì)等級，“越級”同樣會導致設計合同無效。
而借用資質(zhì)等級的典型行為是，無資質(zhì)或者資質(zhì)等級不符合建設工程資質(zhì)標準的單位，以有資質(zhì)或者資質(zhì)等級標準與承攬工程資質(zhì)標準相符的設計單位名義簽訂設計合同。合同簽訂后，名義上的承攬人并不實際進行工程設計，而在收取一定數(shù)量“管理費”的前提下，將承攬的工程交由無資質(zhì)或者資質(zhì)等級低的單位完成。
由于前述《建設工程質(zhì)量管理條例》明確禁止勘察、設計單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他勘察、設計單位的名義承攬工程，禁止勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程，因此超越資質(zhì)等級或借用資質(zhì)而簽訂的設計合同當然無效。因?qū)徑Y(jié)的案件中沒有相關典型案例，故在此不再援引分析。
(3)建設工程設計中個階段的資質(zhì)等級要求
建設工程的設計環(huán)節(jié)，一般經(jīng)歷方案設計階段（包括概念性方案設計和實施性方案設計）、初步設計階段、施工圖設計階段，建筑行業(yè)慣例中可能在初步設計階段之后還存在擴初設計。
根據(jù)《建筑工程設計文件編制深度規(guī)定》，不同設計階段需要設計文件有相應的內(nèi)容和深度，如在設計說明、總平面圖、建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、弱電、采暖通風空氣調(diào)節(jié)、動力、預算等各專業(yè)通過文字、圖形、圖表表述到何種程度，以上內(nèi)容都影響著設計文件是否完成、合格，是否能達到報建的條件。
一般認為，初步設計前的方案設計階段多是以效果圖來體現(xiàn)設計成果，通常停留在概念、美感階段，沒有施工的可能性，而初步設計所提交設計圖紙的點、線、面需要經(jīng)過一定的計算測量，已初步具備施工的可能性。因此，設計單位缺乏資質(zhì)并不必然導致方案設計階段的合同無效。
在我院審理的上訴人上海睿風建筑設計咨詢有限公司與被上訴人寧波市江北慈孝樂園建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人并無工程設計資質(zhì)，法院審理后認為雙方簽訂的設計合同包括了完整的設計方案，又因方案設計可作為咨詢，不要求必須具備設計資質(zhì)，故合同中關于方案設計的部分有效，其余部分無效。
值得注意的是，設計咨詢發(fā)生在設計工作開始之前，往往涉及對方案的項目背景、相關案例、基地區(qū)位優(yōu)勢等進行策劃設計，因此亦無資質(zhì)等級方面的強制性要求。
審判實踐中，缺乏設計資質(zhì)的設計咨詢單位試圖以簽訂設計咨詢合同的名義從事實質(zhì)性的設計工作，合同中約定的設計成果除策劃方案、效果圖以外還包括施工圖，這將導致設計部分的合同無效。
2.轉(zhuǎn)包或違法分包型合同無效
因轉(zhuǎn)包和違法分包存在層層壓價、層層盤剝的亂象，亦會對工程質(zhì)量造成嚴重影響，被《合同法》《建筑法》及《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規(guī)明文禁止，因此轉(zhuǎn)包合同及違法分包合同應屬無效。
根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十八條對轉(zhuǎn)包和違法分包所作定義，轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為；
違法分包是指下列行為：（一）總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質(zhì)條件的單位的；（二）建設工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；（三）施工總承包單位將建設工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（四）分包單位將其承包的建設工程再分包的。
因?qū)徑Y(jié)的案件中沒有涉及轉(zhuǎn)包的典型案例，故僅就違法分包援引相關案例予以論述。值得注意的是，若發(fā)包人為設計單位而非建設單位，法院除應審查設計單位資質(zhì)等級，還應重點審查是否存在轉(zhuǎn)包和違法分包等導致合同無效的情形。
在我院審理的上訴人上海筆克展覽展示有限公司與被上訴人上海伍尼福建筑設計有限公司、原審第三人杭州尼塔建筑景觀設計有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人從原審第三人處承攬了商業(yè)街區(qū)的建筑設計、室內(nèi)設計及展覽陳設設計后，將其中的建筑設計、室內(nèi)設計分包給缺乏設計資質(zhì)的被上訴人，最終法院認定上訴人與被上訴人之間的設計合同因缺乏資質(zhì)而無效。
實際上，本案亦存在將設計工作分包給不具備相應資質(zhì)條件設計單位的違法分包情形，亦可基于此而認定分包合同無效。
3.未按照規(guī)定進行招投標型合同無效
《中華人民共和國招投標法》（以下簡稱《招投標法》）第三條第一款規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。”
該條規(guī)定亦應屬于效力性強制性規(guī)定，因此違反該規(guī)定而訂立的設計合同無效。
在我院審理的上訴人上海經(jīng)緯建筑規(guī)劃設計研究院股份有限公司與被上訴人蕪湖報業(yè)傳媒有限責任公司建設工程設計合同糾紛一案中，合同約定上訴人承擔蕪湖大江文化創(chuàng)意（廣告）產(chǎn)業(yè)園全部建筑設計、施工圖設計（含勘察、景觀、亮化）工作，然被上訴人股東為蕪湖日報報業(yè)集團，經(jīng)費來源為財政定額定向補助，因此涉案項目為使用國有資金投資的項目，應當依法進行招投標。終，法院認定雙方未經(jīng)招投標而簽訂的合同無效，被上訴人作為發(fā)包人對合同無效承擔主要責任。
4.無效合同的效力補正
審判實踐中，無效合同的效力補正是建設工程施工合同領域經(jīng)常遇到的問題。對此，最高人民法院先后頒布的兩部司法解釋均有涉及。
《建設工程施工合同司法解釋一》第五條規(guī)定：“承包人超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍簽訂建設工程施工合同，在建設工程竣工前取得相應資質(zhì)等級，當事人請求按照無效合同處理的，不予支持。”
《建設工程施工合同司法解釋二》第二條第一款規(guī)定：“當事人以發(fā)包人未取得建設工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設工程施工合同無效的，人民法院應予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。”因建設工程設計合同糾紛的審理并無專門的司法解釋予以規(guī)范，故設計合同無效后的效力補正該如何認定便值得討論。
在我院審理的上訴人四川信誠房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與被上訴人上海林博建筑規(guī)劃設計有限公司建設工程設計糾紛一案中，簽約時被上訴人尚未取得設計資質(zhì)，但同時合同明確約定被上訴人可邀請其他設計單位合作設計。合同履行過程中，被上訴人實際邀請了具有甲級資質(zhì)的上海遠東建筑設計院合作設計，且在案涉建設工程竣工前亦自行取得甲級資質(zhì)，最終法院參照前述《建設工程施工合同司法解釋一》第五條的規(guī)定，認定雙方所簽設計合同有效。
本案的審理思路對建設工程設計合同領域無效合同的效力補正具有一定參考意義，值得借鑒。
因建設工程設計合同本質(zhì)上屬于承攬合同，故《合同法》有關承攬合同的規(guī)定亦能規(guī)范建設工程設計合同?！逗贤ā返诙傥迨龡l規(guī)定：“承攬人應當以自己的設備、技術和勞力，完成主要工作，但當事人另有約定的除外。承攬人將其承攬的主要工作交由第三人完成的，應當就該第三人完成的工作成果向定作人負責；未經(jīng)定作人同意的，定作人也可以解除合同。”
據(jù)此，前述案例中，雙方約定被上訴人可邀請其他設計單位合作設計符合法律規(guī)定，只是其應就被邀請單位完成的設計成果向上訴人負責。從立法目的解釋的角度來看，法律、行政法規(guī)通過對設計、施工單位的資質(zhì)等級作出強制性要求是為了確保建設工程的質(zhì)量安全，進而保障建設工程所涉及的公共利益與公共安全。
前述案例中，被上訴人邀請了具有甲級資質(zhì)的設計單位合作設計，并且在案涉工程竣工前亦自行取得甲級資質(zhì)，從合同履行結(jié)果來看，其向發(fā)包人交付的設計成果符合合同要求，亦不存在因缺乏資質(zhì)而危及工程質(zhì)量安全的情況，不宜僅因其簽約時尚未取得設計資質(zhì)而輕易否定合同效力。
5.合同無效后的處理原則
《合同法》第五十八條對無效合同的法律后果作出明確規(guī)定，即合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應當予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任。由于設計成果系設計單位根據(jù)發(fā)包人的要求而完成的特定智力勞動，且具有特定性和不可流通性，因此不具有返還價值，只能進行折價補償。
司法實踐中，法院往往結(jié)合設計合同履行情況、設計成果的使用情況及實際價值并參照合同約定酌情確定折價補償?shù)慕痤~。
值得注意的是，合同無效后折價補償?shù)脑O計費并非設計單位因合同無效而遭受的損失，而是其進行特定設計活動而應當獲得的報酬，故不存在因過錯大小而進行損失分擔并減少設計費的情況。
實際上，設計合同無效后的處理還有另外一種解釋途徑。
根據(jù)《建設工程施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定：“建設工程施工合同無效，但是建設工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。”
雖然該規(guī)定系針對建設工程施工合同無效的情形，但建設工程設計合同亦可參照該條規(guī)定的精神處理。
值得注意的是，設計合同的標的為體現(xiàn)智力勞動的設計成果，與施工合同的標的建設工程相比，并無竣工驗收合格的概念，實踐中可參照設計成果獲規(guī)劃部門審批通過或由發(fā)包人認可、使用進行把握。
值得注意的是，無效設計合同履行過程中，雙方就設計費金額及支付所達成的結(jié)算協(xié)議具有獨立性，不因設計合同的無效而無效，法院可將該協(xié)議作為確定設計費的依據(jù)。
?。ǘ┯嘘P設計費用支付的裁判規(guī)則
從前述統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，近九成的設計合同糾紛為設計費支付糾紛，均由設計單位作為原告起訴發(fā)包人給付設計費，因此設計費金額的確定和支付往往成為此類案件審理的關鍵。
1.設計成果未實際使用不影響設計費的支付
就設計合同的履行來看，設計單位的主要義務為按約完成并交付設計成果，而發(fā)包人的主要義務為支付設計費。因此，只要設計單位交付的設計成果符合合同約定，發(fā)包人就應按約支付費用。
司法實踐中，往往存在項目功能調(diào)整或政府規(guī)劃變更等致使先前完成的設計成果未被實際使用的情況，發(fā)包人以此作為拒付設計費的抗辯難以獲得法院支持。
?。?）項目功能調(diào)整導致設計成果未使用
在我院審理的上訴人上海巴富仕游艇俱樂部有限公司與被上訴人上?；羝炙菇ㄖO計有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，被上訴人按約完成的施工圖獲得上訴人驗收確認，因場地功能調(diào)整需要重新設計，之后被上訴人亦將重新設計的圖紙交付上訴人，上訴人以重新設計前的圖紙未被實際采用為由拒付相應設計費未獲法院支持。
（2）政府規(guī)劃變更導致設計成果未使用
在我院審理的上訴人開封金大地置業(yè)有限公司與被上訴人上海鼎實建筑設計有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，被上訴人按約進行了方案設計并交由上訴人簽收，上訴人申請報批過程中，因開封市城鄉(xiāng)規(guī)劃局對規(guī)劃方案提出新的要求，審批未能通過，之后上訴人另行委托設計單位進行設計。
審理中，上訴人以審批未通過，合同約定的付款條件未成就為由拒絕支付設計費，而法院認定被上訴人完成的設計成果得到上訴人確認，酌情確定了設計費金額。
2.設計單位請求發(fā)包人支付返工費應承擔舉證責任
如前所述，設計合同的履行過程是設計人員與發(fā)包人共同參與，有效互動的過程，設計成果的完成往往需要雙方多次溝通，反復修改、調(diào)整。而修改、調(diào)整所付出的工作量又是影響設計費金額認定的重要因素，因此設計合同通常約定設計單位負責原定設計范圍內(nèi)的必要修改，若修改幅度超過一定比例、發(fā)包人再作重大設計變更或提出的修改建議構(gòu)成一個新的設計要求，則雙方另行簽訂補充條款對設計費調(diào)整及設計成果交付等作出約定，并根據(jù)實際工作量支付返工費。
據(jù)此，若設計單位向發(fā)包人主張合同約定設計費以外的返工費用應針對雙方就返工達成的補充協(xié)議或返工工作量承擔舉證證明責任。
在我院審理的上訴人北京森磊源建筑規(guī)劃設計有限公司與被上訴人上海祁翔建筑有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，雙方約定因發(fā)包人變更委托設計項目、規(guī)模、條件等原因致使設計單位需要返工時，除另行協(xié)商簽訂補充合同重新明確有關條款外，發(fā)包人應按設計單位所耗工作量支付返工費。
該案中，設計單位雖訴請主張二次深化設計的返工費，但既未舉證雙方就重新設計達成協(xié)議亦未舉證返工的實際工作量，最終法院未支持其訴請。
3.規(guī)劃報批未獲準許發(fā)包人仍應按實支付設計費
建設工程項目一般應當取得國有土地使用權證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證和建設工程施工許可證。
其中，建設工程規(guī)劃許可證的取得與設計單位的工作息息相關。雖然發(fā)包人申請規(guī)劃報批需要以設計單位制作的圖紙為基礎，但是報批本身并非設計單位的義務，若規(guī)劃報批未獲準許非因設計單位單方面造成，則發(fā)包人仍應根據(jù)實際工作量支付設計費。
在我院審理的上訴人天津龍沙文化投資有限公司與被上訴人寶鋼工程技術集團有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人主張因被上訴人負責的修建性詳細規(guī)劃文本未獲天津市武清區(qū)規(guī)劃局審批通過，故發(fā)函解除設計合同，但其未能舉證證明審批失敗系被上訴人單方面原因所致。鑒于規(guī)劃報批并非被上訴人的合同義務，最終法院仍判令上訴人根據(jù)實際工作量支付設計費用。
4.未訂立書面合同時的設計費支付
《合同法》對建設工程合同的訂立形式及主要內(nèi)容均作出明確規(guī)定。該法第二百七十條規(guī)定，建設工程合同應當采用書面形式。第二百七十四條規(guī)定，勘察、設計合同的內(nèi)容包括提交有關基礎資料和文件（包括概預算）的期限、質(zhì)量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。
然而，實踐中當事人未訂立書面合同即開展勘察、設計、施工的情況不在少數(shù)。因未訂立書面合同導致雙方權利義務無明確約定，履行過程中極易產(chǎn)生糾紛，且一旦訴諸法院，相關事實的查明及責任認定均較為困難。
?。?）設計費支付主體的確定
在我院審理的上訴人陳羽與被上訴人華鼎建筑裝飾工程有限公司（以下簡稱“華鼎公司”）、沈毅建設工程設計合同糾紛一案中，華鼎公司與沈毅簽訂《工程項目內(nèi)部承包合同》約定由沈毅負責陽光城裝修工程組織施工及相關工作，沈毅無權代表華鼎公司簽署任何法律文件，并嚴禁沈毅將工程轉(zhuǎn)包或私自分包。之后，沈毅委托陳羽進行裝修工程中的精裝修深化現(xiàn)場設計工作，雙方未訂立書面合同，陳羽完成了設計工作。
因設計費支付產(chǎn)生爭議，陳羽訴請華鼎公司與沈毅共同承擔付款義務。審理中，法院結(jié)合沈毅向陳羽出具的付款承諾書、《工程項目內(nèi)部承包合同》的約定及沈毅與華鼎公司之間沒有勞動合同關系等事實，認定陳羽與沈毅之間存在事實的設計合同關系，最終僅判令沈毅向陳羽支付設計費。
?。?）設計費支付金額的確定
在我院審理的上訴人上海英創(chuàng)建筑景觀規(guī)劃設計有限公司與被上訴人經(jīng)緯置地有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人請求被上訴人支付設計補償費20萬元，然雙方并未訂立書面合同，最終法院結(jié)合電子郵件、電話錄音、設計方案等認定雙方就設計事宜進行過磋商、洽談，且上訴人亦付出了一定的設計工作，因20萬元僅為上訴人的單方報價，未得到被上訴人認可，故酌情認定設計補償費5萬元。
同樣，在我院審理的上訴人華僑城（上海）置地有限公司與被上訴人聯(lián)網(wǎng)建筑設計咨詢（上海）有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，雙方并未訂立書面合同，最終法院結(jié)合往來電子郵件中確認的合同條款及設計工作的客觀履行情況認定雙方之間存在設計合同關系，并根據(jù)設計工作的實際履行階段酌情確定設計費金額。
?。ㄈ┯嘘P設計成果交付的裁判規(guī)則
設計單位向發(fā)包人主張設計費應舉證證明其履行了設計成果交付義務，若合同對交付方式或設計成果的形式有特殊約定的，設計單位應遵照履行。同時，設計成果作為雙方履行設計合同的核心要素，發(fā)包人收到設計成果后應及時確認合格或提出修改意見，否則將視為對設計成果表示認可。
1.發(fā)包人未在合理期限內(nèi)對設計成果提出異議視為認可
設計合同的履行是發(fā)包人與設計單位對設計內(nèi)容不斷溝通、修正的過程，只有相互配合才能達到雙方滿意的結(jié)果。正是基于這一特點，發(fā)包人收到設計單位交付的成果后，往往會及時提出修改意見，反之則可視為發(fā)包人對設計成果的認可。
在我院審理的上訴人武峰（武夷山）開發(fā)有限公司與被上訴人上海著道實業(yè)發(fā)展有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人收到設計初稿后未在合理時間內(nèi)提出異議，法院認定被上訴人已經(jīng)提交了符合合同約定的設計初稿，履行了相應階段的合同義務。
值得注意的是，對于合理期限的界定，若合同無明確約定，可結(jié)合雙方往來郵件進行綜合判斷，一般情況下發(fā)包人收到設計成果后未提出異議或修改意見而直接進入下一階段設計溝通的可視為發(fā)包人以客觀行為表示認可。
2.當事人對設計工作量產(chǎn)生爭議的確定標準
設計工作量是決定設計費的關鍵因素，往往成為設計合同糾紛案件審理的焦點。在雙方當事人就設計工作量產(chǎn)生爭議，而又各自無法充分舉證的情況下，法院可根據(jù)政府部門頒發(fā)的施工許可證予以確定。
在我院審理的上訴人上海雅市晶建筑工程有限公司與被上訴人喬山健康科技（上海）有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，設計合同約定設計服務費暫定按28000平方米核定價格，總計40萬元。
審理中，雙方對設計面積產(chǎn)生爭議，上訴人主張實際完成設計的建筑面積為54789.41平方米并提供往來郵件予以證明，而被上訴人對此不予認可，并認為應當按照《上海市國有建設用地使用權出讓合同》中載明的地上建筑面積39776.28平方米來確定委托設計的建筑面積。因雙方舉證均不充分，最終法院認定以國家主管部門頒發(fā)的施工許可證上審核確認的面積40290.9平方米為準。
3.當事人對設計成果是否交付產(chǎn)生爭議的確定標準
向發(fā)包人交付設計成果是設計單位的主要合同義務，然而基于設計領域的行業(yè)慣例，設計成果往往采用電子郵件等簡便快捷的方式進行交付，發(fā)包人極少出具書面簽收憑證。一旦產(chǎn)生爭議，法院只能參照規(guī)劃審批材料、發(fā)包人付款情況等事實認定交付情況。
在我院審理的上訴人桂林博道投資有限公司與被上訴人上海誠建建筑規(guī)劃設計有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，被上訴人是否依約完成并交付設計成果是該案的審理焦點，法院審理后認為，被上訴人提交的規(guī)劃設計方案經(jīng)相關部門審核通過，上訴人據(jù)此獲得建設工程規(guī)劃許可證。且上訴人收到規(guī)劃和建筑方案設計后未提出異議并按約支付進度款，據(jù)此可以確認被上訴人已按約履行合同義務。
同樣，在我院審理的上訴人上海九脊鼎建筑設計有限公司與被上訴人上海天華建筑設計有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，因設計師離職，被上訴人無法提供《設計成果確認函》及與上訴人溝通聯(lián)系、移交材料的相關證據(jù)，亦無法提供項目報上訴人批準的光盤及對應紙質(zhì)文件。
最終法院根據(jù)成都市溫江區(qū)規(guī)劃管理局對被上訴人所制工程方案設計圖出具的審核意見等規(guī)劃檔案材料認定被上訴人完成了設計成果交付。
?。ㄋ模┯嘘P損失賠償?shù)牟门幸?guī)則
1.設計單位應賠償發(fā)包人因設計缺陷造成的損失
法律、行政法規(guī)對設計單位的資質(zhì)等級作出強制性規(guī)定反映出設計工作具有高度專業(yè)性，因此設計單位應保證其完成的設計成果滿足國家規(guī)定的設計深度要求并符合相關安全規(guī)范，因設計錯誤給發(fā)包人造成損失的應予以賠償，且不得以發(fā)包人對設計成果已簽收確認進行抗辯。
在我院審理的上訴人上海華普鋼結(jié)構(gòu)股份有限公司與被上訴人上海鼎發(fā)實業(yè)有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，經(jīng)鑒定被上訴人提供的設計圖紙存在錯誤，最終法院判令被上訴人承擔賠償責任，支付相應施工整改費用。
同樣，在我院審理的上訴人上海智英化工技術有限公司與被上訴人上海大通會幕新型節(jié)能材料股份有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人所設計的廠房由于泄爆面積不符合規(guī)定，導致被上訴人進行翻建整改并支付65萬元費用。
審理中，上訴人雖抗辯《建筑設計防火規(guī)范》中的泄壓比標準并非強制性標準，且設計方案通過了上海市安監(jiān)局的審批備案及審圖公司的審核，但亦未能成為其免于承擔賠償責任的正當理由。
2.設計單位應承擔延遲交付產(chǎn)生的違約責任
鑒于設計成果的完成有賴于發(fā)包人與設計單位多次溝通、反復修改，因此交付期限屆滿后雙方仍對設計成果進行溝通、調(diào)整的，一般不視為設計單位遲延交付。若設計單位嚴重違反合同約定，遲延交付影響發(fā)包人工程進度的仍應承擔違約責任。
在我院審理的上訴人上海博顯投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）與被上訴人范邸空間設計（上海）有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，上訴人起訴請求解除設計合同，并要求被上訴人返還設計費，承擔逾期交付的違約責任。
一審法院認為，上訴人對被上訴人在交付期限屆滿后提交的設計文件提出修改意見視為以自身行為認可了交付時間的延長。
二審審理后認為，上訴人提出的修改意見屬于合理溝通及磋商，被上訴人未明確表示因修改意見而無法在約定期限內(nèi)完成設計工作，上訴人亦未明確同意延期交付，且直至二審法庭辯論終結(jié)前被上訴人仍未能交付完整的設計成果，故最終改判認定被上訴人承擔逾期交付的違約責任。
3.發(fā)包人收到設計成果后另行委托設計單位的責任承擔
發(fā)包人收到設計成果后，既未提出異議或修改意見，亦未表示審核確認，僅以設計成果不符合要求為由另行委托設計單位的，可視為其對設計成果的認可，應按約支付設計費。
在我院審理的上訴人旭輝集團股份有限公司與被上訴人豪斯泰勒（上海）景觀設計咨詢有限公司建設工程設計合同糾紛一案中，被上訴人提交設計成果后，上訴人既未依合同約定的方式通知被上訴人設計不符合要求而單方解除合同，亦未以合同約定的方式通知被上訴人設計成果已審核確認，僅聲稱設計不符合要求并另行與案外人簽訂了設計合同，最終法院認定上訴人的行為有違合同及時妥善履行的基本原則，在上訴人沒有證據(jù)證明其對設計成果提出異議或修改意見的情況下，認定上訴人認可了設計成果，并判令其按約支付設計費。
4.設計單位未按照合同約定擅自設計的責任承擔
雖然規(guī)劃報批并非設計單位的義務，但是如果合同約定相關設計工作應以報批通過為前提的，設計單位擅自進行設計的應自行承擔相應損失。
在我院審理的上訴人上海博驁建筑工程設計有限公司與被上訴人巴彥淖爾市婦女聯(lián)合會建設工程設計合同糾紛一案中，合同約定施工圖設計開始前，被上訴人應提供其對各階段設計文件的確認意見及政府部門對各階段設計文件的審批意見，且上訴人交付設計文件后，應參加有關部門設計審查會議及根據(jù)審查結(jié)論或被上訴人書面通知負責不超出原定計劃任務書范圍內(nèi)的必要調(diào)整、補充和修改。實際履行過程中，上訴人在設計調(diào)整方案尚未經(jīng)審批通過的情況下逕行完成施工圖設計，最終法院未支持其主張全部設計費的訴請。
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三、建設工程設計合同的風險防控
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1.發(fā)包人注意事項
建設工程設計合同效力是法院審理此類糾紛要首先解決的問題，因此法律、行政法規(guī)對設計資質(zhì)等級、招投標及轉(zhuǎn)包、違法分包等作出的效力性強制性規(guī)定應當是設計合同簽訂中尤其需要重視的問題。
發(fā)包人在選擇設計單位時，應嚴格審查設計單位的資質(zhì)等級，包括設計單位是否具備設計資質(zhì)、設計資質(zhì)范圍和等級是否符合項目要求，具體設計人員的資格證書是否符合規(guī)定。
此外，作為發(fā)包人，還需嚴格按照《招投標法》的規(guī)定，對必須依法招投標的項目應依法通過招投標的方式簽訂設計合同。
2.設計單位注意事項
設計單位除應當在自身資質(zhì)等級的范圍內(nèi)承攬設計工程，還應審核項目的合法性、合規(guī)性，避免因設計單位未盡到專業(yè)機構(gòu)的審慎義務導致對發(fā)包人承擔賠償責任，或主張設計費出現(xiàn)障礙。
設計單位承接項目時，資質(zhì)等級要按照“就低不就高”的原則進行確定。同時，設計單位還應嚴格遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得將所承攬的設計項目進行轉(zhuǎn)包或違法分包，禁止無資質(zhì)或資質(zhì)等級低的單位借用本單位資質(zhì)承攬工程。
（二）合同簽訂時的風險防控
1.建設工程設計合同應當采用書面形式
《合同法》規(guī)定建設工程設計合同應當采用書面形式，并對提交基礎資料和文件的期限、質(zhì)量要求、費用等作出約定。
司法實踐中，因未訂立書面合同而就設計費、設計成果交付產(chǎn)生糾紛的案件不在少數(shù)，故發(fā)包人與設計單位應依法就設計工程訂立書面合同。即便雙方通過電子郵件等網(wǎng)絡方式建立聯(lián)系，未當面訂立書面合同，亦應將合同主要條款在往來電子郵件中予以固定，作為確定雙方權利義務的依據(jù)。
2.合同內(nèi)容盡量完備周全，避免出現(xiàn)真空地帶
設計周期、成果交付、設計費支付應當是設計合同的主要條款。因設計工作具有逐步開展、層層遞進的階段性特征，故簽訂合同時應就各階段須完成的設計成果及相應期限作出明確約定，防止發(fā)生不必要的拖延而影響設計工作的整體進度。
同時，針對設計成果需要雙方反復溝通、調(diào)整的特點，建議雙方對因此而造成的設計費增減進行明確約定，即何種范圍內(nèi)的調(diào)整屬于合同約定價格內(nèi)的范圍，超過何種范圍的調(diào)整需要相應增減設計費用。
此外，因設計工作的智力成果屬性，有賴于設計人員的個人審美、眼界及技巧，若發(fā)包人對設計人員或團隊有特別要求的，亦可在合同中予以明確。針對設計合同履行過程中可能發(fā)生的發(fā)包人因項目進展需要設計單位提前交付設計成果而額外產(chǎn)生趕工費等例外情況，雙方可根據(jù)設計項目的特點在合同中作出約定，避免產(chǎn)生糾紛。
?。ㄈ┖贤男兄械娘L險防控
1.發(fā)包人注意事項
獲得合格的設計成果是發(fā)包人履行合同的最終目的，因此發(fā)包人在收到階段性或最終設計成果后，應及時向設計單位提出修改意見或異議，以免造成未在合理期限內(nèi)行使權利而被認定接受設計成果的局面。
設計單位根據(jù)合同約定完成并提交設計成果后，無論該成果是否實際采用，發(fā)包人均應支付設計費，據(jù)此發(fā)包人應在施工設計開始前完成規(guī)劃報批手續(xù)。
因設計合同履行是一個過程，合同履行過程中難免發(fā)生設計周期延長、設計內(nèi)容變更、設計費用增加等情形，建議設計單位與發(fā)包人以書面的形式對變更內(nèi)容予以明確，防止產(chǎn)生糾紛。
2.設計單位注意事項
合同履行過程中，因返工而額外產(chǎn)生的返工費及工作量，設計單位應及時按照合同約定與發(fā)包人簽訂補充協(xié)議，以防在訴訟中產(chǎn)生舉證不能的不利后果。
根據(jù)設計單位提出修改意見的情況，注意與發(fā)包人溝通設計成果提交期限，避免因逾期交付而承擔違約責任。同時，設計單位還應嚴格按照遵守合同中有關規(guī)劃報批的約定，避免在規(guī)劃報批未通過的情況下擅自進行設計，產(chǎn)生不必要的損失。
此外，設計單位還應嚴格遵守相關安全規(guī)范及國家對設計深度作出的要求，防止因設計缺陷而賠償發(fā)包人由此造成的損失。
