四川省交通運輸廳關于印發(fā)《四川省公路水運工程建設項目保證金管理辦法》的通知
各市（州）交通運輸局，廳直及有關單位：
《四川省公路水運工程建設項目保證金管理辦法》經(jīng)廳2022年第30次黨組會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省交通運輸廳
2022年12月1日
四川省公路水運工程建設項目保證金管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范我省公路水運工程建設項目保證金管理，落實從業(yè)主體的責任和義務，維護各方合法權益，根據(jù)《國務院辦公廳關于清理規(guī)范工程建設領域保證金的通知》《招標投標法實施條例》《建設工程質量管理條例》《保障中小企業(yè)款項支付條例》《基本建設財務規(guī)則》《建設工程質量保證金管理辦法》《工程建設領域農民工工資保證金規(guī)定》和《公路工程竣（交）工驗收辦法》等規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 我省境內公路水運工程的新建或改擴建工程項目保證金的收取、繳納、預留、使用、返還等活動，適用本辦法。養(yǎng)護工程可參照執(zhí)行。
總承包單位與分包單位有關保證金的權利與義務約定，參照本辦法關于發(fā)包人與承包人權利與義務的約定執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱保證金，指依法依規(guī)設定的由承包人（投標人）繳納的投標保證金 、履約保證金、質量保證金、農民工工資保證金，任何單位和個人不得以任何形式新設立保證金項目。
第四條 省級交通運輸行政主管部門負責指導、協(xié)調全省公路水運工程建設項目保證金收繳活動的行業(yè)管理工作，廳公路局、省航務海事中心協(xié)助省級交通運輸主管部門分別承擔公路和水運工程建設項目保證金收繳活動的行業(yè)管理的事務性工作；市（州）交通運輸行政主管部門負責轄區(qū)內公路水運工程建設項目保證金收繳活動的行業(yè)管理工作，并具體負責高速公路、國省干線公路和市級及以上交通運輸主管部門審批的水運工程建設項目保證金收繳活動的行政監(jiān)督工作；縣（市、區(qū)）交通運輸行政主管部門具體負責轄區(qū)內農村公路和縣級交通運輸主管部門審批的水運工程建設項目保證金收繳活動的行政監(jiān)督工作。
第五條 保證金可以采用銀行保函、現(xiàn)金或支票等方式繳納。經(jīng)合同雙方約定，履約保證金或質量保證金也可采用工程保證擔保、保證保險及其他保證方式。交通運輸行政主管部門、招標人或發(fā)包人不得指定或變相指定保證金繳納的形式。
第六條 發(fā)包人（招標人、建設單位）應在招標文件中載明保證金收取、繳納、預留、使用、返還的程序、方式、比例、期限以及違約責任，逾期返還的違約金金額、支付辦法、處理方式、計付利息、利息的計算方式等。
第七條 發(fā)包人（招標人、建設單位）可根據(jù)省級交通運輸主管部門統(tǒng)一發(fā)布的信用評價結果設置投標保證金、履約保證金、質量保證金差異化繳納的條款，具體規(guī)定詳見《四川省公路工程建設項目招標投標管理實施細則》《四川省水運工程建設項目招標投標管理實施細則》《四川省重點公路建設從業(yè)單位信用管理辦法》等規(guī)定。農民工工資保證金差異化繳納的要求按人力資源社會保障部門會同有關部門制定的相關規(guī)定執(zhí)行。
第八條 以現(xiàn)金或者支票形式提交給發(fā)包人（建設單位）的保證金，發(fā)包人在返還保證金時，應當按照招標文件規(guī)定的利息計付原則（不低于銀行同期活期存款利率）同時返還保證金的利息。
第二章 投標保證金
第九條 投標保證金是招標人在招標投標活動中按規(guī)定設立的保證金。投標保證金不得超過招標標段最高投標限價的2%。
第十條 投標人應按照招標文件規(guī)定的時間、保證金金額、擔保形式和投標保證金格式，向招標人遞交投標保證金。聯(lián)合體投標的，其投標保證金由牽頭人遞交。
第十一條 以現(xiàn)金或支票形式提交的投標保證金，應當從其基本賬戶轉出；以銀行保函形式提交的投標保證金，應當由基本賬戶開戶銀行或基本賬戶所在銀行系統(tǒng)內其他支行及以上銀行出具，電子保函不受此限。投標保證金的有效期應與投標有效期一致。
第十二條 投標人存在投標有效期內撤銷投標文件、中標后無正當理由不與招標人簽訂合同、不按照招標文件要求提交履約保證金、在簽訂合同時向招標人提出附加條件以及招標文件明確規(guī)定不予返還投標保證金的其他情形之一的，招標人不予返還投標保證金。
第十三條 招標人最遲應當在中標通知書發(fā)出后5日內向中標候選人以外的其他投標人返還投標保證金，與中標人簽訂書面合同后5日內向中標人和其他中標候選人返還投標保證金。以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標保證金，招標人應返還至投標人的基本賬戶。招標人應在招標文件中明確保證金返還的路徑、時間和方式。投標人未在規(guī)定期限內辦理申請返還手續(xù)的，招標人應在約定期限屆滿后5日內履行告知程序，或按照招標文件約定及時返還投標人。
第三章 履約保證金
第十四條 履約保證金是指發(fā)包人（建設單位）對承包人未能履行合同約定可能給發(fā)包人（建設單位）造成經(jīng)濟損失而要求承包人繳納的一定數(shù)額的保證金。履約保證金不得超過中標合同總額的10%。
第十五條 缺陷責任期保證金是指建設單位與施工監(jiān)理承包人（含施工監(jiān)理試驗室，下同）在合同中約定，由施工監(jiān)理承包人繳納的，作為施工監(jiān)理承包人履行缺陷責任期監(jiān)理或試驗檢測服務義務的保證金。缺陷責任期保證金為缺陷責任期履約保證金。缺陷責任期保證金不得超過監(jiān)理或監(jiān)理試驗室服務費用總額的3%。
第十六條 承包人應在收到中標通知書后、簽訂合同前，按照招標文件要求的履約保證金金額、擔保形式和格式，向發(fā)包人（建設單位）及時提交履約保證金。聯(lián)合體中標的，履約保證金可以聯(lián)合體各方或聯(lián)合體牽頭人的名義提交。
施工類（含設計施工總承包，下同）合同的履約保證金有效期應自合同生效之日起至建設單位簽發(fā)交工驗收證書，且施工承包人（含設計施工總承包人，下同）按照合同約定繳納質量保證金之日止。
勘察設計類合同的履約保證金應自合同生效之日起至建設單位簽收的最后一批勘察設計成果文件經(jīng)行政主管部門批復（如需要），且勘察設計承包人按照合同約定繳納質量保證金之日止。
施工監(jiān)理類（含施工監(jiān)理試驗室，下同）合同的施工期履約保證金有效期應自合同生效之日起至施工監(jiān)理合同段對應最后一個施工合同段交工驗收證書簽發(fā)，且施工監(jiān)理承包人按照合同約定提交缺陷責任期保證金之日止。
設備、材料采購類合同的履約保證金有效期應自合同生效之日起至合同約定的最后一批設備、材料經(jīng)買賣雙方簽訂驗收合格證書后的28日內。
其他咨詢服務類合同履約保證金有效期由合同雙方約定。
第十七條 缺陷責任期保證金應在施工監(jiān)理（含施工監(jiān)理試驗室）合同段對應最后一個施工合同段交工驗收證書簽發(fā)后的14日內，按合同約定向建設單位提交。
第十八條 缺陷責任期保證金有效期應自施工監(jiān)理合同段對應的最后一個施工合同段交工驗收證書簽發(fā)之日起至其對應的最后一個施工合同段工程缺陷責任期終止證書簽發(fā)之日止。
第十九條 合同履行期間，由于承包人不履行合同義務或其履行不符合合同約定，給建設單位造成損失或應承擔違約金的，建設單位有權根據(jù)經(jīng)濟損失或違約程度扣除相應金額的履約保證金（或缺陷責任期保證金）。承包人應按合同約定，及時補足建設單位合理扣除的履約保證金（或缺陷責任期保證金）相應金額，補充后的保證金金額不得超過本辦法第十四條和第十五條規(guī)定限額。
第二十條 履約保證金（不含缺陷責任期保證金）可按合同計量進度分期逐步返還，但在第十六條規(guī)定的有效期截止之日前，剩余履約保證金應不低于中標合同總額的3%。剩余履約保證金應在第十六條規(guī)定的有效期截止之日起28日內返還給承包人。
第二十一條 施工監(jiān)理承包人不按合同約定提交缺陷責任期保證金的，建設單位有權將履約保證金金額作為施工監(jiān)理承包人履行缺陷責任期義務的保證。
第二十二條 施工承包人和施工監(jiān)理承包人已按合同約定完成工程建設及監(jiān)理工作任務，工程質量經(jīng)施工承包人自檢、施工監(jiān)理承包人評定合格，建設單位應按規(guī)定及時組織合同段交工驗收。如因建設單位的原因導致工程無法按規(guī)定期限進行交工驗收，或雖已完成交工驗收各項工作，但建設單位未簽發(fā)交工驗收證書的，施工承包人提交交工驗收申請90日后，施工承包人和施工監(jiān)理承包人可向建設單位提交質量保證金或缺陷責任期保證金，并同步向建設單位申請返還剩余履約保證金。建設單位應在承包人提交質量保證金或缺陷責任期保證金之日起28日內將剩余履約保證金返還給承包人。
第二十三條 建設單位應在簽發(fā)工程缺陷責任期終止證書后14日內，向施工監(jiān)理承包人返還缺陷責任期保證金。建設單位應在施工監(jiān)理承包人對應的施工合同段完成缺陷期責任和義務，工程質量經(jīng)驗收合格后14日內簽發(fā)缺陷責任期終止證書。
第二十四條 對于分段完成交工驗收的項目，如分段交工驗收相距時間較長（超過12個月），可分段提交缺陷責任期保證金。相應段落缺陷責任期滿，經(jīng)驗收質量合格，可分段返還缺陷責任期保證金。
第四章 質量保證金
第二十五條 質量保證金是指建設單位與承包人（施工承包人、勘察設計承包人）在合同中約定，由承包人繳納的，作為缺陷責任期施工承包人保證工程施工質量和履行缺陷修復義務，或交工驗收前勘察設計承包人保證勘察設計質量和履行勘察設計后期服務義務的保證資金。質量保證金不得超過工程價款結算總額（或勘察設計費用總額）的3%。
第二十六條 施工承包人應在交工驗收證書簽發(fā)后14日內向建設單位繳納質量保證金。施工承包人不能按合同約定繳納質量保證金的，建設單位有權從交工付款證書中扣留相應金額作為質量保證金，或者直接將履約保證金金額用于施工承包人在缺陷責任期內履行缺陷修復義務的保證。
第二十七條 缺陷責任期從工程通過交工驗收之日起計，最長不超過2年，具體由建設單位和施工承包人在合同中約定。由于施工承包人原因導致工程無法按規(guī)定期限進行交工驗收的，缺陷責任期從實際通過交工驗收之日起計。由于建設單位原因導致工程無法按規(guī)定期限進行交工驗收的，在施工承包人提交交工驗收申請90日后，工程自動進入缺陷責任期。
第二十八條 缺陷責任期內，由于施工承包人原因造成的缺陷，施工承包人應負責維修，并承擔相應的鑒定及維修費用。如施工承包人不維修也不承擔相應費用，或不能在合理時間內完成缺陷修復的，建設單位可以自行修復或委托他人修復，所需費用可按合同約定的費用計算原則從質量保證金中扣除，費用超出質量保證金金額的，建設單位可按合同約定費用計算原則向施工承包人索賠。施工承包人維修并承擔相應費用后，不免除對工程損失的賠償責任。
由于他人原因造成的缺陷，建設單位負責組織維修，施工承包人不承擔費用，建設單位不得從質量保證金中扣除費用。
第二十九條 項目已交工驗收且通車試運營滿2年，施工承包人已按合同約定完成缺陷期責任和義務，經(jīng)驗收工程質量合格，且已完成竣工結算審查或審計的，建設單位應將施工承包人繳納的質量保證金總額的80%返回給施工承包人（交竣工驗收合并進行的項目，建設單位應一次性全額返還施工承包人繳納的質量保證金）。項目竣工驗收后，返還剩余的20%質量保證金。
第三十條 項目已交工驗收且通車試運營滿3年及以上，施工承包人已按合同約定完成缺陷期責任和義務，經(jīng)驗收工程質量合格，但因建設單位或其他承包人原因未能完成竣工驗收的，建設單位應一次性全額返還非責任施工承包人繳納的質量保證金。建設單位不得以未通過竣工決算審查、審計或竣工驗收為由，拒不返還質量保證金。
第三十一條 建設單位應在接到施工承包人返還保證金申請后14日內會同施工承包人按照合同約定的內容核實是否滿足返還條件，如無異議，建設單位應當在核實后14日內按照合同約定將質量保證金返還施工承包人，逾期未返還的，依法承擔違約責任。建設單位在接到施工承包人返還保證金申請后14日內不予答復，經(jīng)催告后14日內仍不予答復，視同認可施工承包人的返還保證金申請。
第三十二條 缺陷責任期滿，施工承包人沒有完成缺陷期責任和義務，或雖已完成缺陷期責任和義務，但經(jīng)驗收質量不合格的，建設單位有權扣留相應施工承包人缺陷修復工作所需質量保證金金額，并要求施工承包人在合理的時間內完成缺陷修復。如施工承包人不能在合理時間內完成缺陷修復的，建設單位可以自行修復或委托其他人修復，缺陷修復所需費用從剩余質量保證金中扣除，費用超出剩余質量保證金額的，建設單位可按合同約定向施工承包人索賠。缺陷修復最遲應在缺陷責任期滿后12個月內完成。因建設單位或其他承包人的原因導致項目在缺陷責任期滿后12個月內未能完成質量驗收或質量經(jīng)驗收不合格的，建設單位應當在缺陷責任期滿12個月后28日內向非責任施工承包人返回質量保證金。
對于分段完成交工驗收的項目，如分段交工驗收時間相距較長（超過12個月），相應段落缺陷責任期滿，建設單位可分段開展質量驗收，并按本條規(guī)定時間分段返還質量保證金。
第三十三條 勘察設計承包人應在向建設單位提交最后一批勘察設計成果文件并經(jīng)行政主管部門批復（如需）后28日內，向建設單位繳納質量保證金?？辈煸O計承包人不能按合同約定繳納質量保證金的，建設單位有權從勘察設計費中扣留相應金額作為質量保證金，或者直接將履約保證金金額用于勘察設計承包人在交工驗收前保證勘察設計質量和履行勘察設計后期服務義務的保證。
第三十四條 勘察設計承包人應承擔勘察設計后期服務和勘察設計質量問題的整改工作，及其由此而產(chǎn)生的鑒定和勘察設計費用。如勘察設計承包人不承擔后期服務或勘察設計質量問題整改工作和費用，不按合同約定履行責任和義務，給建設單位造成損失或應承擔違約金的，建設單位可按合同約定從質量保證金中扣除相應費用，費用超出質量保證金金額的，項目業(yè)主（建設單位）可按合同約定向勘察設計承包人索賠?？辈煸O計承包人承擔相應工作和費用后，不免除其對工程損失的賠償責任。
由于他人原因造成的問題或缺陷，建設單位負責組織整改和解決，勘察設計承包人不承擔費用，建設單位不得從質量保證金中扣除費用。
第三十五條 勘察設計合同段對應施工合同段已完成交工驗收，建設單位已簽發(fā)交工驗收證書后，勘察設計承包人可申請返還質量保證金。建設單位應在接到保證金返還申請后28日內按照合同約定返還勘察設計承包人質量保證金。如因建設單位的原因導致工程無法按規(guī)定期限進行交工驗收，或雖已完成交工驗收各項工作，但一直未簽發(fā)交工驗收證書的，建設單位應在施工承包人提交交工驗收申請90日后的28日內，將剩余質量保證金返還給勘察設計承包人。
對于分段完成交工驗收的項目，如分段交工驗收時間相距較長（超過12個月），可按本條規(guī)定時間，按施工合同額比例分段返還質量保證金。
第三十六條 如剩余質量保證金不足以作為施工承包人履行剩余缺陷期責任和義務的保證，或勘察設計承包人履行后期服務以及勘察設計質量問題整改工作的保證，發(fā)包人可要求承包人補充合理質量保證金金額，補充后的質量保證金金額不得超過本辦法第二十五條規(guī)定限額。
第三十七條 承包人或分包人不得要求勞務合作企業(yè)繳納質量保證金。
第五章 農民工工資保證金
第三十八條 農民工工資保證金是指項目施工承包人按照所承包工程項目施工合同額一定比例存儲的，專項用于支付為其所承包工程提供勞動的農民工被拖欠工資的專項保障資金。
第三十九條 農民工工資保證金原則上不低于施工合同額（或年度施工合同額）的1%，不高于施工合同額（或年度施工合同額）的3%。農民工工資保證金由工資保證金管理地區(qū)人力資源社會保障行政部門負責管理，工資保證金管理層級與本辦法第四條交通運輸主管部門對保證金管理層級保持一致。具體工程工資保證金存儲方法、存儲比例、浮動辦法、使用和返還等，按人力資源社會保障部等七部門制定的《工程建設領域農民工工資保證金規(guī)定》以及省人力資源社會保障廳等七部門《關于轉發(fā)〈工程建設領域農民工工資保證金規(guī)定〉的通知》意見執(zhí)行。
第四十條 發(fā)包人（建設單位）應在招標文件和合同文件中明確農民工工資保證金存儲的有關規(guī)定。施工承包人應當將本工程落實工資保證金制度情況納入維權信息告示牌內容。
第四十一條 如建設單位已按合同約定按期足額支付工程款，施工承包人仍在其所承包工程發(fā)生拖欠農民工工資情況的，交通運輸行政主管部門和建設單位應當及時告知工資保證金管理地區(qū)人力資源社會保障行政部門，按規(guī)定動用農民工工資保證金。
第四十二條 合同段已完成交工驗收，建設單位已簽發(fā)交工驗收證書，施工總承包單位作出書面承諾該工程不存在未解決的拖欠農民工工資問題，并在施工現(xiàn)場維權信息告示牌及屬地人力資源社會保障行政部門門戶網(wǎng)站公示30日后，可申請返還工資保證金或銀行保函正本。
第四十三條 如因建設單位的原因導致工程無法按規(guī)定進行交工驗收，或雖已完成交工驗收各項工作，但建設單位未簽發(fā)交工驗收證書的，建設單位應向施工承包人提供工程完工證明。施工承包人按人力資源社會保障部門規(guī)定完成無拖欠農民工工資公示，并作出無拖欠農民工工資承諾書后，可申請返還工資保證金或銀行保函正本。
第四十四條 勞務合作企業(yè)已經(jīng)按合同約定繳納履約保證金的，不得再要求勞務合作企業(yè)繳納農民工工資保證金。施工分包人或勞務合作企業(yè)委托承包人全額代發(fā)農民工工資的，分包人或勞務合作企業(yè)不再繳納農民工工資保證金。
第四十五條 人力資源社會保障部等七部門制定的《工程建設領域農民工工資保證金規(guī)定》以及省人力資源社會保障廳等七部門《關于轉發(fā)〈工程建設領域農民工工資保證金規(guī)定〉的通知》印發(fā)后新開工工程和尚未存儲工資保證金的在建工程，工資保證金按照上述規(guī)定和本辦法的意見執(zhí)行。印發(fā)施行前總承包單位已按廳原規(guī)定繳納農民工工資保證金的，其日常管理、動用等按照原有規(guī)定執(zhí)行，農民工工資保證金的返還按本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第六章 監(jiān)督管理
第四十六條 公路水運工程建設項目招標文件和合同文件有關保證金的條款應符合本辦法的規(guī)定。
第四十七條 交通運輸行政主管部門應按照職責分工，在招投標行政監(jiān)督和建設市場監(jiān)督中，加強對公路水運工程建設項目保證金制度執(zhí)行情況的日常監(jiān)督檢查，并負責及時受理和處理公路水運工程建設項目保證金的投訴舉報。交通運輸行政主管部門工作人員在保證金收繳活動監(jiān)管或投訴舉報處理過程中，徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，不構成犯罪的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十八條 除按規(guī)定由工資保證金管理地區(qū)人力資源社會保障部門負責管理的農民工工資保證金外，公路水運工程建設項目保證金的投訴舉報按照《四川省公路水運工程建設項目投訴舉報處理辦法》的規(guī)定辦理。
第四十九條 從業(yè)單位的保證金收繳活動違反相關規(guī)定的，國家和地方法律、法規(guī)、規(guī)章已有相關處罰、處理規(guī)定的，適用其規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的，由交通運輸主管部門或公路、航務海事管理機構及時糾正違規(guī)行為，并視情節(jié)嚴重程度，對責任單位給予信用扣分、降級、限制進入我省公路水運建設市場等處理。
第五十條 保證金實行?？顚Ｓ?，招標人（發(fā)包人、項目業(yè)主、建設單位）不得違規(guī)挪用保證金。
除法律另有規(guī)定外，農民工工資保證金不得因支付為本項目提供勞動的農民工工資之外的原因被查封、凍結或者劃撥。
第七章 附則
第五十一條 本辦法所稱承包人，是指由發(fā)包人授標，并與發(fā)包人簽署正式合同的施工（含設計施工總承包）、施工監(jiān)理（含施工監(jiān)理試驗室）、勘察設計、其他咨詢服務企業(yè)或設備、材料供貨商企業(yè)。
本辦法所稱分包人，是指從施工承包人或勘察設計承包人處分包工程的專業(yè)施工企業(yè)或勘察設計企業(yè)。
本辦法所稱勞務合作企業(yè)，是指從承包人或分包人處承擔勞務工作的企業(yè)。
第五十二條 除本辦法四十五條規(guī)定情況外，本規(guī)定施行前有關合同約定與本辦法不一致的，合同雙方應當簽訂補充合同，按本辦法的規(guī)定對合同雙方的權利義務和違約責任進行重新約定。
第五十三條 本辦法由四川省交通運輸廳負責解釋。
第五十四條 本辦法自2022年12月31日起施行，有效期5年。
