國家鐵路局課題研究計(jì)劃管理辦法

　　 國鐵科法〔2020〕34號(hào)

　　第一章 總 則

　　第一條為規(guī)范國家鐵路局課題研究管理工作，提升履職能力和水平，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和國家鐵路局法定職能，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于國家鐵路局以政府購買服務(wù)方式，組織實(shí)施鐵路技術(shù)研究和技術(shù)咨詢等課題管理相關(guān)工作。

　　第三條課題研究應(yīng)緊密圍繞鐵路行業(yè)發(fā)展，支撐服務(wù)國家鐵路局履職需要。主要包括：

　?。ㄒ唬╄F路改革發(fā)展全局性、戰(zhàn)略性問題；

　　（二）鐵路法律法規(guī)規(guī)章、行政執(zhí)法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)監(jiān)督相關(guān)問題；

　?。ㄈ╄F路發(fā)展規(guī)劃基礎(chǔ)性問題；

　?。ㄋ模╄F路科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題；

　　（五）鐵路安全監(jiān)察、事故調(diào)查相關(guān)問題；

　　（六）鐵路運(yùn)輸安全、服務(wù)質(zhì)量、市場秩序、公益性運(yùn)輸監(jiān)管相關(guān)問題；

　?。ㄆ撸╄F路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)管相關(guān)問題；

　?。ò耍╄F路工程建設(shè)質(zhì)量安全相關(guān)問題；

　?。ň牛﹪诣F路局履職需要解決的其他問題。

　　第四條課題研究實(shí)行計(jì)劃管理，《國家鐵路局年度課題研究計(jì)劃》（以下簡稱“課題研究計(jì)劃”）應(yīng)明確課題名稱、主要研究內(nèi)容、成果應(yīng)用目標(biāo)、完成時(shí)間、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)來源等。課題研究計(jì)劃經(jīng)費(fèi)來源于國家鐵路局機(jī)關(guān)部門預(yù)算或企事業(yè)單位自籌經(jīng)費(fèi)。

　　第二章 職責(zé)分工

　　第五條局機(jī)關(guān)部門（稱主辦部門）代表國家鐵路局具體執(zhí)行購買課題研究服務(wù)工作，負(fù)責(zé)提出課題研究需求及經(jīng)費(fèi)預(yù)算，擇優(yōu)選擇課題承擔(dān)單位，簽訂合同，辦理經(jīng)費(fèi)報(bào)銷手續(xù)，對課題進(jìn)行組織實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收、績效評價(jià)、歸檔備案及成果應(yīng)用等過程管理。

　　第六條科技與法制司是課題研究計(jì)劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)匯總主辦部門提出的局年度課題研究需求，編制并發(fā)布《國家鐵路局年度課題研究計(jì)劃》，開展課題合同、中期執(zhí)行情況、合同變更及研究成果備案，組織課題績效評價(jià)、檢查課題實(shí)施進(jìn)度等工作。

　　第七條承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定，保質(zhì)、保量、按時(shí)完成研究任務(wù)，遵守國家相關(guān)財(cái)政財(cái)務(wù)規(guī)定，規(guī)范管理和使用政府購買服務(wù)項(xiàng)目資金，并配合相關(guān)部門對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查與績效評價(jià)。

　　第三章 課題立項(xiàng)

　　第八條課題研究計(jì)劃的編制，應(yīng)與國家鐵路局預(yù)算編制緊密銜接、統(tǒng)籌考慮。

　　第九條科技與法制司向局機(jī)關(guān)部門征集課題研究需求，主辦部門結(jié)合工作需要，提出課題研究需求及經(jīng)費(fèi)預(yù)算建議。對于企事業(yè)單位自籌經(jīng)費(fèi)的課題，按課題研究內(nèi)容所涉管理職能確定主辦部門，由主辦部門對課題研究內(nèi)容的必要性、技術(shù)路線的可行性進(jìn)行審核后提出課題研究需求。

　　第十條科技與法制司匯總課題研究需求，經(jīng)研究，編制形成課題研究計(jì)劃（草案）。征求主辦部門意見后，修改形成課題研究計(jì)劃（送審稿）。

　　第十一條課題研究計(jì)劃（送審稿）應(yīng)提交局技術(shù)委員會(huì)研究審議，經(jīng)修改完善形成課題研究計(jì)劃（報(bào)批稿），按程序報(bào)局批準(zhǔn)，印發(fā)《國家鐵路局年度課題研究計(jì)劃》。因工作需要，臨時(shí)增加的研究課題，主辦部門準(zhǔn)備相關(guān)材料，提交局技術(shù)委員會(huì)研究審議，按程序報(bào)局批準(zhǔn)印發(fā)補(bǔ)充計(jì)劃。

　　第四章 承擔(dān)單位選定

　　第十二條主辦部門應(yīng)依據(jù)政府采購及購買服務(wù)相關(guān)規(guī)定，選定承擔(dān)單位。對課題研究經(jīng)費(fèi)達(dá)到政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采取法定方式進(jìn)行采購；對于課題經(jīng)費(fèi)在政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的，主辦部門應(yīng)積極引入競爭機(jī)制，通過綜合比選方式擇優(yōu)選取承擔(dān)單位，也可采取競爭性磋商等政府采購方式選取承擔(dān)單位。

　?。ㄒ唬┲鬓k部門根據(jù)課題研究計(jì)劃，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，積極采取各種有效的方式，廣泛征集具有研究能力及意向的相關(guān)單位提報(bào)課題研究申報(bào)書（附件1），征集時(shí)間不少于15日，確保課題申報(bào)公開透明、規(guī)范有效。多個(gè)單位組成聯(lián)合體申報(bào)的，應(yīng)簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確一家單位作為課題牽頭單位。

　?。ǘ┲鬓k部門成立采購小組，人數(shù)不少于3人，必要時(shí)可邀請行業(yè)內(nèi)專家參加。采購小組負(fù)責(zé)審議課題研究申報(bào)書，通過綜合比選后研究確定承擔(dān)單位和課題經(jīng)費(fèi)，并形成采購小組意見，留檔備案。必要時(shí)，主辦部門可組織專家評審作為綜合比選的依據(jù)。

　　第十三條承擔(dān)單位應(yīng)符合政府購買服務(wù)承接主體的有關(guān)規(guī)定，并滿足以下要求：

　　（一）承擔(dān)單位具有相應(yīng)的法律地位和技術(shù)能力，享有良好的信譽(yù)度；

　?。ǘ┏袚?dān)單位具有課題實(shí)施的工作基礎(chǔ)和條件，對所申請的課題有一定的研究基礎(chǔ)和前期準(zhǔn)備；

　　（三）課題負(fù)責(zé)人在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢，具有完成課題所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力,在國家鐵路局課題研究信用評估中無不良記錄；

　　（四）每位課題負(fù)責(zé)人原則上不得同時(shí)主持2項(xiàng)以上國家鐵路局在研課題。

　　第十四條局課題研究計(jì)劃實(shí)行合同制管理。課題研究計(jì)劃下達(dá)后，主辦部門原則上于2個(gè)月內(nèi)完成購買服務(wù)程序，并與課題承擔(dān)單位簽訂《國家鐵路局課題研究合同》（附件2）。合同簽訂后，主辦部門應(yīng)于15日內(nèi)將合同原件（1份）報(bào)科技與法制司備案。

　　聯(lián)合體承擔(dān)課題時(shí)，牽頭單位對合同的履行承擔(dān)主體責(zé)任，其他承擔(dān)單位的任務(wù)分工和經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)在合同中明確，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第五章 課題實(shí)施

　　第十五條主辦部門原則上應(yīng)組織專家進(jìn)行課題開題評審，評審專家從國家鐵路局專家?guī)熘绣噙x，也可利用國家相關(guān)主管部門建立的專家?guī)?，人?shù)不少于5名，開題會(huì)議通知應(yīng)抄送科技與法制司。專家圍繞課題的研究內(nèi)容、成果形式及目標(biāo)、時(shí)間進(jìn)度安排等方面進(jìn)行研討形成專家意見，開題報(bào)告和專家意見應(yīng)留存管理。

　　第十六條主辦部門根據(jù)需要可組織專家和局內(nèi)相關(guān)部門對課題進(jìn)行中期評審，評審結(jié)果作為課題驗(yàn)收的重要依據(jù)。對于合同執(zhí)行期限一年以上的課題，課題承擔(dān)單位應(yīng)填寫《國家鐵路局課題中期執(zhí)行情況表》（附件3），并于課題執(zhí)行中期報(bào)送主辦部門，主辦部門填寫意見后將《國家鐵路局課題年度執(zhí)行情況表》（1份）報(bào)科技與法制司備案。

　　第十七條對于課題負(fù)責(zé)人或承擔(dān)單位變化、研究方案發(fā)生重大變化、完成時(shí)間變化等情形，承擔(dān)單位應(yīng)在合同到期30日前向主辦部門提交《國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表》（附件4），經(jīng)主辦部門同意，蓋章后生效。主辦部門應(yīng)將《國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表》（1份）報(bào)科技與法制司備案。

　　第十八條有下列情況之一，主辦部門應(yīng)向承擔(dān)單位下達(dá)課題限期整改通知，并暫停撥付課題經(jīng)費(fèi)。

　?。ㄒ唬o正當(dāng)理由，不按時(shí)提交《國家鐵路局課題中期執(zhí)行情況表》；

　?。ǘo正當(dāng)理由拖延合同進(jìn)度；

　　（三）研究技術(shù)路線發(fā)生重大偏差；

　?。ㄋ模┥米宰兏n題合同主要內(nèi)容。

　　第十九條對限期整改的課題，承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改并向主辦部門報(bào)送整改情況報(bào)告。對整改后符合要求的課題，繼續(xù)按合同撥付課題經(jīng)費(fèi)；對整改后仍不符合要求的課題，按規(guī)定終止合同。

　　第六章 課題結(jié)題

　　第二十條課題通過驗(yàn)收方可結(jié)題。課題合同到期后，由承擔(dān)單位提出結(jié)題驗(yàn)收申請，將《國家鐵路局課題結(jié)題驗(yàn)收表》（附件5）、課題研究報(bào)告、合同約定的有關(guān)文件，以及結(jié)題驗(yàn)收所需其他相關(guān)文件（含電子文檔），報(bào)送主辦部門。

　　第二十一條主辦部門收到結(jié)題驗(yàn)收材料后，應(yīng)及時(shí)組織專家對照合同進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，形成驗(yàn)收意見，結(jié)題驗(yàn)收表及時(shí)反饋承擔(dān)單位。驗(yàn)收專家遴選標(biāo)準(zhǔn)與開題評審專家一致，結(jié)題驗(yàn)收會(huì)議通知應(yīng)抄送科技與法制司。結(jié)題驗(yàn)收一般采取現(xiàn)場會(huì)議形式，如遇特殊情況，也可通過專家函審或視頻會(huì)議形式進(jìn)行驗(yàn)收。結(jié)題驗(yàn)收工作在課題合同到期后2個(gè)月內(nèi)完成,結(jié)題驗(yàn)收表（1份）及課題成果（1套，含電子文檔）報(bào)科技與法制司備案。

　　第二十二條課題存在下列情況之一的，不能通過驗(yàn)收：

　　（一）未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期成果。

　　（二）提供的文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)。

　　第二十三條對未通過驗(yàn)收的課題，主辦部門應(yīng)發(fā)送整改通知，承擔(dān)單位在接到通知后立即進(jìn)行整改，在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行再次驗(yàn)收；對整改后仍未通過驗(yàn)收的課題，承擔(dān)合同違約責(zé)任，并記入承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人信用記錄。

　　第七章 課題績效評價(jià)

　　第二十四條 科技與法制司聯(lián)合主辦部門組織課題績效評價(jià)，從結(jié)題滿一年的課題中按一定比例選取，圍繞課題目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響四個(gè)方面對課題進(jìn)行評價(jià)，承擔(dān)單位參加評價(jià)會(huì)并準(zhǔn)備相關(guān)材料，應(yīng)邀請用戶代表、必要時(shí)可邀請專家參會(huì)。

　　第二十五條 課題績效評價(jià)的主要依據(jù)是結(jié)題驗(yàn)收表和課題成果。

　　第二十六條 課題績效評價(jià)結(jié)果將納入信用記錄，作為課題立項(xiàng)、承擔(dān)單位選擇、預(yù)算安排、政策調(diào)整的重要依據(jù)。

　　第八章 成果管理

　　第二十七條除企事業(yè)單位自籌經(jīng)費(fèi)的課題外，所有課題研究成果歸國家鐵路局所有，未經(jīng)同意，不得擅自出版發(fā)行、公開發(fā)表或?qū)ν馓峁Ｕn題形成的學(xué)術(shù)報(bào)告、論文、專著、研究報(bào)告（咨詢意見）、軟件、專利及鑒定、獲獎(jiǎng)、成果報(bào)道等，須注明“國家鐵路局課題研究（課題編號(hào)）”或作有關(guān)說明，外文標(biāo)注形式可根據(jù)具體情況確定。

　　第二十八條課題研究涉及國家秘密的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，切實(shí)做好保密管理工作。

　　第二十九條主辦部門應(yīng)加強(qiáng)課題研究成果的管理與共享，局機(jī)關(guān)各部門應(yīng)在履職中積極應(yīng)用課題研究成果。

　　第九章 附 則

　　第三十條本辦法由國家鐵路局科技與法制司負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十一條本辦法自2020年10月1日起施行。原《國家鐵路局課題研究計(jì)劃管理辦法》（國鐵科法〔2016〕25號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：1.國家鐵路局課題研究申報(bào)書

　　2.國家鐵路局課題研究合同

　　3.國家鐵路局課題中期執(zhí)行情況表

　　4.國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表

　　5.國家鐵路局課題結(jié)題驗(yàn)收表