設(shè)計(jì)咨詢(xún)“走出去”的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

　　中倫律師事務(wù)所

　　周月萍 劉思俁 袁夢(mèng)藝

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　　當(dāng)前，共建“一帶一路”倡議深入實(shí)施，建設(shè)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制進(jìn)程不斷加快，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的工程建筑企業(yè)走出國(guó)門(mén)、走向世界。其中，設(shè)計(jì)咨詢(xún)作為建筑產(chǎn)業(yè)鏈中的核心業(yè)務(wù)，對(duì)于推進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用。

　　2021年1月，商務(wù)部等19部門(mén)發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)工作的通知》（商合函[2021]1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），就加快推動(dòng)我國(guó)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)“走出去”、促進(jìn)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)高質(zhì)量發(fā)展作出整體部署。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)開(kāi)展對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并行，因此，就設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)參與對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，對(duì)于開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　本文中，筆者將就《通知》主要內(nèi)容進(jìn)行解讀，同時(shí)結(jié)合筆者為參與對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)的國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)提供法律服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，梳理對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)建議，以期對(duì)國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)“走出去”提供參考。

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　　《通知》的主要內(nèi)容及解讀

　　《通知》對(duì)我國(guó)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)發(fā)展的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)。在此背景下，明確了對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)的定義、指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)和基本原則，并從加強(qiáng)政策引導(dǎo)和機(jī)制保障、加強(qiáng)財(cái)稅金融保險(xiǎn)支持、加強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、加強(qiáng)公共服務(wù)和行業(yè)管理等五個(gè)方面提出了促進(jìn)我國(guó)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)高質(zhì)量發(fā)展的具體措施。主要亮點(diǎn)體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

　　明確“對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)”的定義，與“全過(guò)程工程咨詢(xún)”建設(shè)組織模式相呼應(yīng)

　　《通知》開(kāi)篇即就“對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)”進(jìn)行了定義，是指“中國(guó)的企業(yè)或者其他單位為境外投資建設(shè)項(xiàng)目提供咨詢(xún)和管理服務(wù)，開(kāi)展相關(guān)規(guī)劃、咨詢(xún)、勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等活動(dòng)，是對(duì)外承包工程的重要組成部分”。過(guò)去，我國(guó)設(shè)計(jì)咨詢(xún)行業(yè)由于制度和市場(chǎng)原因，存在咨詢(xún)服務(wù)碎片化、咨詢(xún)單位業(yè)務(wù)單一化的問(wèn)題。國(guó)務(wù)院辦公廳2017年2月發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)），提出要培育“全過(guò)程工程咨詢(xún)”這一新型工程組織建設(shè)模式，鼓勵(lì)投資咨詢(xún)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營(yíng)、并購(gòu)重組等方式發(fā)展全過(guò)程工程咨詢(xún)，培育一批具有國(guó)際水平的全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)。

　　在政策的推動(dòng)下，目前國(guó)內(nèi)具有提供一體化、集成化咨詢(xún)服務(wù)能力的設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)也在逐年增加。結(jié)合目前對(duì)外承包工程中設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)參與各項(xiàng)目的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，在國(guó)外業(yè)主同意的前提下，如果國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)具備提供規(guī)劃、咨詢(xún)、勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理和運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)的綜合能力，可以參考國(guó)內(nèi)“全過(guò)程工程咨詢(xún)”模式，由其集約式地提供咨詢(xún)服務(wù)，發(fā)揮設(shè)計(jì)咨詢(xún)?cè)陧?xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的核心地位與支撐作用，從而提升我國(guó)企業(yè)參與對(duì)外承包工程項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率。

　　加強(qiáng)中外工程領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通，推動(dòng)中國(guó)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”

　　技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)著設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)“走出去”，是指導(dǎo)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作制度化和規(guī)范化的重要組成部分。但多年以來(lái)，我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與歐美標(biāo)準(zhǔn)差異較大，對(duì)外承包工程項(xiàng)目更多地采用歐美標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不一致極大地阻礙了設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的國(guó)際化步伐，更進(jìn)一步影響到我國(guó)對(duì)外工程承包的技術(shù)和業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　對(duì)此，《通知》多處強(qiáng)調(diào)“標(biāo)準(zhǔn)”，進(jìn)一步明確要求加強(qiáng)工程領(lǐng)域中外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比研究，以中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，吸收借鑒國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的有益經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)一制定并發(fā)布相關(guān)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)外文版，積極在對(duì)外投資、技術(shù)出口和援建工程項(xiàng)目中推廣使用。支持工程建設(shè)相關(guān)的裝備制造企業(yè)在重點(diǎn)國(guó)別開(kāi)展產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證，為技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)咨詢(xún)“走出去”提供支撐。同時(shí)，通過(guò)現(xiàn)有資金渠道鼓勵(lì)支持設(shè)計(jì)咨詢(xún)行業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)中國(guó)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。

　　筆者認(rèn)為，在制度規(guī)范上，通過(guò)促進(jìn)中外工程領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通，推動(dòng)中國(guó)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)“走出去”和國(guó)際化，將在一定程度上影響國(guó)外政府對(duì)于頂層制度的設(shè)計(jì)，從而使得東道國(guó)從制度規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上向我國(guó)設(shè)計(jì)咨詢(xún)行業(yè)靠攏。

　　加強(qiáng)財(cái)稅金融保險(xiǎn)支持，提出引入職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　《通知》將財(cái)稅金融保險(xiǎn)政策支持放在重要位置，對(duì)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)來(lái)講是一項(xiàng)重大利好消息。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)面臨著雙重征稅、國(guó)家外匯管制、資金及經(jīng)營(yíng)壓力較大等難題。為此，《通知》明確支持企業(yè)依法依規(guī)享受稅收優(yōu)惠政策，降低境外經(jīng)營(yíng)成本；積極對(duì)外商簽雙邊稅收協(xié)定并推動(dòng)生效，避免對(duì)企業(yè)雙重征稅。同時(shí)，鼓勵(lì)有條件的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按照依法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則研究成立對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)發(fā)展基金，減輕企業(yè)項(xiàng)目前期開(kāi)發(fā)資金壓力。

　　在提供設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中，即使設(shè)計(jì)人員或咨詢(xún)工程師勤勉、盡責(zé)、采用合理的技能，仍可能發(fā)生缺失、錯(cuò)誤和遺漏等情況，給業(yè)主造成損失從而承擔(dān)民事責(zé)任，國(guó)際上通常以職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)以保障設(shè)計(jì)咨詢(xún)活動(dòng)的順利進(jìn)行。歐美國(guó)家均實(shí)施完善的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度，與之相比，我國(guó)尚未建立完善的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。由于缺乏職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的支持，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)專(zhuān)業(yè)人員在“走出去”道路上的競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱。為此，《通知》特別強(qiáng)調(diào)，鼓勵(lì)各類(lèi)金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)可控、業(yè)務(wù)可持續(xù)原則開(kāi)發(fā)適應(yīng)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)和項(xiàng)目特點(diǎn)的金融、保險(xiǎn)產(chǎn)品，探索引入職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，完善信貸支持政策。

　　鼓勵(lì)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)與其他承包商強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，共享資源

　　為進(jìn)一步提高我國(guó)企業(yè)參與對(duì)外承包工程的質(zhì)量和效率，《通知》要求引導(dǎo)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)加快轉(zhuǎn)變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)理念和組織實(shí)施方式，結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)積極參與境外不同類(lèi)型的設(shè)計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目；鼓勵(lì)有實(shí)力、有條件的對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營(yíng)、并購(gòu)重組等方式延展業(yè)務(wù)鏈條。同時(shí)，鼓勵(lì)有條件的設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)聯(lián)合國(guó)內(nèi)投資、建設(shè)施工、裝備制造企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)共同開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，共享市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和資源，建立合理的成本分擔(dān)和利益分配機(jī)制，加強(qiáng)深度融合，形成對(duì)外承包工程上下游產(chǎn)業(yè)合力等。

　　筆者認(rèn)為，《通知》強(qiáng)調(diào)了設(shè)計(jì)咨詢(xún)先導(dǎo)戰(zhàn)略在國(guó)內(nèi)企業(yè)提前介入對(duì)外承包項(xiàng)目、延伸產(chǎn)業(yè)鏈條等方面的作用，將有利于建立與我國(guó)對(duì)外承包相匹配的設(shè)計(jì)規(guī)劃咨詢(xún)能力。

　　要求設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范能力，鼓勵(lì)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

　　《通知》共有13處提及“風(fēng)險(xiǎn)”，督促對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力，鼓勵(lì)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，準(zhǔn)確調(diào)查評(píng)估項(xiàng)目所在國(guó)風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目單位決策研判提供支撐。同時(shí)，要求政府方指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，包括加強(qiáng)相關(guān)政府部門(mén)及有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合，完善相關(guān)信息服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和預(yù)警提示，指導(dǎo)企業(yè)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律等手段，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益等。

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　　對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)業(yè)務(wù)屬于智力密集型服務(wù)，在開(kāi)展過(guò)程中需考慮不同國(guó)家和地區(qū)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、習(xí)慣、文化差異，與國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目以及傳統(tǒng)對(duì)外承包工程相比，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均有所差異。筆者結(jié)合曾參與提供法律服務(wù)的項(xiàng)目，梳理出如下主要風(fēng)險(xiǎn)，為設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制以及進(jìn)行項(xiàng)目決策研判提供參考。

　　設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

　　如筆者上文所述，不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)設(shè)計(jì)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)不同，與國(guó)內(nèi)差別較大，盡管有一些項(xiàng)目可以根據(jù)業(yè)主的需求適用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，但很多項(xiàng)目都涉及適用國(guó)際市場(chǎng)占主導(dǎo)的歐標(biāo)、美標(biāo)，并且只要適用的并非項(xiàng)目所在國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，都需要考慮根據(jù)履行服務(wù)的環(huán)境和地區(qū)而進(jìn)行必要的調(diào)整，即對(duì)標(biāo)。對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目通常會(huì)在合同中約定設(shè)計(jì)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)政策，設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)和規(guī)劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)，按當(dāng)?shù)貙?shí)際需求和流程提交相關(guān)設(shè)計(jì)文件，并且設(shè)計(jì)文件應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)審核通過(guò)和批準(zhǔn)在當(dāng)?shù)貞?yīng)用。如需轉(zhuǎn)化的當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)、語(yǔ)言、計(jì)量單位等不在設(shè)計(jì)范圍內(nèi)，需要由設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)自行委托或由業(yè)主另行委托當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)標(biāo)。

　　以某國(guó)際工程項(xiàng)目為例，業(yè)主要求參考中國(guó)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，并由業(yè)主聘請(qǐng)當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)文件審查和對(duì)標(biāo)。國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)成果基本按照中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，但由于未經(jīng)本地化對(duì)標(biāo)在通過(guò)當(dāng)?shù)卣蜆I(yè)主的審核和批準(zhǔn)時(shí)遇到了困難，業(yè)主的主要咨詢(xún)方以及政府方認(rèn)為國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)成果和當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)多處不符，要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行多次調(diào)整。盡管事實(shí)上這一環(huán)節(jié)的責(zé)任主要在于業(yè)主，但由于設(shè)計(jì)合同中并未就國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位與業(yè)主委托的當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)工作分界、責(zé)任承擔(dān)方式進(jìn)行明確約定，并且由于合同中將審查批準(zhǔn)和工期付款相掛鉤，如不能通過(guò)審查批準(zhǔn)，將直接導(dǎo)致設(shè)計(jì)單位服務(wù)期限延長(zhǎng)、設(shè)計(jì)費(fèi)用難以回收。

　　當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　屬地化是設(shè)計(jì)咨詢(xún)“走出去”的重要環(huán)節(jié)，業(yè)主一般會(huì)要求設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的人員管理、工作方法、審批流程等滿(mǎn)足項(xiàng)目所在地的法律法規(guī)政策要求以及當(dāng)?shù)貞T例和習(xí)慣。設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)面臨的難題主要體現(xiàn)在業(yè)主要求在當(dāng)?shù)卦O(shè)立子公司、當(dāng)?shù)貙?duì)于設(shè)計(jì)人員的資質(zhì)等要求較高、設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)對(duì)于人員的派遣和變更缺少?zèng)Q策權(quán)、對(duì)于人員的管理難度較大等方面。

　　比如，某項(xiàng)目在招標(biāo)文件中要求設(shè)計(jì)單位中標(biāo)后必須在當(dāng)?shù)刈?cè)公司，但并未說(shuō)明需要注冊(cè)何種類(lèi)型的公司以及是否需要為法人實(shí)體（如是否可以為合伙企業(yè)、合資企業(yè)、代表處、分公司或其他非法人實(shí)體），不同的法律實(shí)體在當(dāng)?shù)胤杀尘跋碌亩悇?wù)要求、內(nèi)部治理、設(shè)立和清算難度、能否取得工程設(shè)計(jì)資質(zhì)等方面差別較大，而注冊(cè)公司又涉及到一系列手續(xù)、所需時(shí)間較長(zhǎng)，這些都增加了設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)。

　　又比如，某項(xiàng)目中業(yè)主要求設(shè)計(jì)單位所派遣的人員中必須包含一定數(shù)量的殘疾人，員工均應(yīng)滿(mǎn)足當(dāng)?shù)仃P(guān)于外國(guó)勞工派遣和勞動(dòng)保障相關(guān)的法律規(guī)定，并確保其員工（無(wú)論是否存在勞動(dòng)合同關(guān)系）均應(yīng)遵守當(dāng)?shù)仃P(guān)于社會(huì)保障、職業(yè)規(guī)范、勞動(dòng)保險(xiǎn)等的法律規(guī)定。除由設(shè)計(jì)單位委派的員工外，還需要確保所有分包商的雇員滿(mǎn)足該等規(guī)定，顯然這些規(guī)定都在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理、人員派遣問(wèn)題上給設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)帶來(lái)了“不確定性”，并加大了設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)人員的管理難度。

　　合同風(fēng)險(xiǎn)

　　作為設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)與業(yè)主的履約依據(jù)，設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同的條款如存在不全面、不清晰、不嚴(yán)謹(jǐn)，與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)矛盾，合同主體的權(quán)責(zé)不清等情形，將會(huì)給設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，難以保障企業(yè)自身利益。同時(shí)，由于海外工程的特殊性，合同語(yǔ)言不一定是中文，且項(xiàng)目履行過(guò)程涉及文件較多，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)可能會(huì)遇到對(duì)條款內(nèi)容理解有誤或合同履約管理不到位的情況，從而影響項(xiàng)目實(shí)施。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾種類(lèi)型：

　　一是與EPC承包商的設(shè)計(jì)工作分工和責(zé)任分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作分為多個(gè)階段，業(yè)主委托設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)完成前期設(shè)計(jì)后，可使用該前期設(shè)計(jì)成果進(jìn)行EPC合同招標(biāo)。但為了項(xiàng)目的連續(xù)性，業(yè)主可能繼續(xù)聘請(qǐng)?jiān)撛O(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)進(jìn)行設(shè)計(jì)管理，也可能要求該設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)作為EPC承包商的分包繼續(xù)進(jìn)行設(shè)計(jì)工作。此時(shí)，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)和EPC承包商在設(shè)計(jì)工作上就會(huì)出現(xiàn)接口或重疊，或需要就設(shè)計(jì)工作進(jìn)行合作并共同承擔(dān)責(zé)任。而如果對(duì)設(shè)計(jì)工作分工不明，就可能出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)漏乃至質(zhì)量事故。針對(duì)上述問(wèn)題及未來(lái)可能的風(fēng)險(xiǎn)，建議在此情況下，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)應(yīng)與業(yè)主和EPC承包商就設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)和EPC承包商的設(shè)計(jì)工作分界、合作方式和責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

　　二是對(duì)業(yè)主指定的設(shè)計(jì)分包負(fù)總責(zé)可能引發(fā)額外風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目中，出于某些因素考慮，業(yè)主可能將設(shè)計(jì)內(nèi)容分為多個(gè)設(shè)計(jì)包，然后將這些設(shè)計(jì)包授予不同投標(biāo)人，或者將某些子項(xiàng)目分配給其他設(shè)計(jì)分包，在此情況下會(huì)要求一家設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)負(fù)責(zé)通盤(pán)管理設(shè)計(jì)工作。除此之外，如該設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中無(wú)法履行設(shè)計(jì)包的全部或分項(xiàng)合同義務(wù)，業(yè)主有權(quán)將上述設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)讓給其他單位執(zhí)行。

　　在此情況下，如果設(shè)計(jì)合同中約定設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)應(yīng)對(duì)其任何分包商的行為、過(guò)失和疏忽負(fù)責(zé)，包括這些分包商的代理人、員工或工人，就如同是設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的行為、過(guò)失或疏忽一樣，并未區(qū)分分包商究竟來(lái)源于設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)選擇還是業(yè)主指定，則設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)對(duì)業(yè)主指定分包的工作將同樣負(fù)總責(zé)。由于業(yè)主指定分包的設(shè)計(jì)質(zhì)量和合同履行較難完全控制，建議設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)謹(jǐn)慎考慮是否在合同中約定對(duì)業(yè)主指定的設(shè)計(jì)分包擁有否決權(quán)、否則不予承擔(dān)責(zé)任等內(nèi)容。

　　三是業(yè)主責(zé)任不明風(fēng)險(xiǎn)。除支付價(jià)款外，業(yè)主在對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同中的責(zé)任義務(wù)一般還包括：及時(shí)指定代表其履行合同的業(yè)主代表、及時(shí)提供設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料并對(duì)其準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)、及時(shí)合理對(duì)中間和最終設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審批、提供設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)所需的協(xié)助（當(dāng)?shù)厥乘藓驮O(shè)施、人員和物資入境、相關(guān)服務(wù)和配合人員）、就合同履行中的相關(guān)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行指示和決定等。如業(yè)主未能履行上述義務(wù)，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)可進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠，要求業(yè)主承擔(dān)約定的違約責(zé)任，并對(duì)由此產(chǎn)生的后果部分或全部免責(zé)。

　　因此，在合同文件中除了規(guī)定業(yè)主具有付款義務(wù)外，還應(yīng)進(jìn)一步約定對(duì)于業(yè)主上述其他責(zé)任義務(wù)的描述和違反后果的約定，包括進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠、要求業(yè)主承擔(dān)違約責(zé)任和停工或解除合同等保護(hù)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)的救濟(jì)性條款。如合同文件未有明確約定的，一旦發(fā)生此類(lèi)情況，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)不僅較難獲得救濟(jì)，反而還有因責(zé)任主體不清反被業(yè)主要求承擔(dān)工期或質(zhì)量違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

　　項(xiàng)目收款和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)在進(jìn)行收款和結(jié)算時(shí)，也會(huì)面臨眾多不確定因素，比如苛刻的收付款前提條件、支付幣種、外匯、稅收等，其主要風(fēng)險(xiǎn)包括以下兩種：

　　一是實(shí)際收款風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同中一般會(huì)設(shè)置收付款里程碑，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注付款條件的約定是否合理。例如，在團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)參與服務(wù)的某項(xiàng)目中，業(yè)主在合同中約定的前期預(yù)付款比例相當(dāng)?shù)停€對(duì)付款設(shè)置了較多前提條件，包括需要政府方圖紙審批和項(xiàng)目批復(fù)才能拿到預(yù)付款，所有付款必須經(jīng)過(guò)業(yè)主指定的審核方（工程師）的批準(zhǔn)。此類(lèi)將第三方行為設(shè)定為付款條件的條款對(duì)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)較為不利，屆時(shí)如審核員拖延或政府方不進(jìn)行批準(zhǔn)，很可能面臨支付拖延又難以追究業(yè)主違約責(zé)任的情況。建議在合同中明確合理且清晰的支付條件和時(shí)間，避免業(yè)主利用約定不合理、不明確的支付條款拖延支付。

　　二是支付方式面臨較大匯率和通脹風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目中合同報(bào)價(jià)一般會(huì)統(tǒng)一采用當(dāng)?shù)刎泿艌?bào)價(jià)，匯率參照某一時(shí)點(diǎn)當(dāng)天發(fā)布的匯率。不過(guò)也有不少業(yè)主同意合同支付可以同時(shí)包括美元和當(dāng)?shù)刎泿?，具體比例由設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)在投標(biāo)時(shí)提出。如當(dāng)?shù)刎泿挪⒎菄?guó)際通用貨幣，美元需兌換后才能使用，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)可能存在匯率損失風(fēng)險(xiǎn)，建議在專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)的協(xié)助下，在合同中就支付和計(jì)價(jià)的相關(guān)匯率問(wèn)題進(jìn)行明確約定。

　　擔(dān)保和保險(xiǎn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　對(duì)于設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同的保函部分，一般而言，業(yè)主會(huì)要求設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)提交預(yù)付款保函、履約保函，但也會(huì)出現(xiàn)業(yè)主要求開(kāi)具薪酬保函和質(zhì)量保函，或母公司擔(dān)保，甚至所有保函加起來(lái)占合同金額比例較高，甚至超過(guò)50%的情況。如保函金額偏高，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)可考慮與業(yè)主協(xié)商是否可減少保函數(shù)額，以及協(xié)商是否可由國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)具，如確定可由國(guó)內(nèi)銀行開(kāi)具，則對(duì)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)較為有利，但如果擔(dān)保金額過(guò)高，并非一般設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同下通常應(yīng)提供的擔(dān)保，實(shí)踐中可能也很難找到擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供此類(lèi)擔(dān)保，將涉及較高風(fēng)險(xiǎn)。

　　在對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)中，職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)是避免設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)因設(shè)計(jì)責(zé)任遭受重大索賠的重要措施，由于國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司的此類(lèi)保險(xiǎn)尚在開(kāi)展初期，建議設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)盡早與保險(xiǎn)公司就職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)和其他保險(xiǎn)的可及性以及覆蓋的責(zé)任范圍問(wèn)題進(jìn)行溝通，以確保可獲取相應(yīng)保險(xiǎn)，有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　圖片

　　設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)參與

　　對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)的建議

　　結(jié)合《關(guān)于促進(jìn)對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)工作的通知》（商合函[2021]1號(hào)）的文件精神以及對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，筆者對(duì)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)參與對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)提出如下建議，以期對(duì)各設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有所幫助。

　　遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)政策，設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)

　　由于對(duì)外承包工程市場(chǎng)的設(shè)計(jì)規(guī)范以歐美標(biāo)為主，與國(guó)內(nèi)實(shí)行的標(biāo)準(zhǔn)體系存在差異，且國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)政策及規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系等不熟悉，可能會(huì)影響設(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)的質(zhì)量和效率，建議設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)應(yīng)在充分研究當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)政策以及國(guó)際常用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)、成熟的標(biāo)準(zhǔn)，形成符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)、適合目標(biāo)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件，明確對(duì)標(biāo)責(zé)任，并盡可能減少不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系之間的矛盾和對(duì)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。此外，在國(guó)家政策支持下，盡早實(shí)現(xiàn)中外工程領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通，也將為設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)參與對(duì)外承包工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)咨詢(xún)提供有力的支持。

　　深化屬地化和分包商管理，減少不必要的糾紛

　　為減少對(duì)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、文化差異風(fēng)險(xiǎn)等，以及根據(jù)業(yè)主要求，一些設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)會(huì)在當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)具有一定經(jīng)驗(yàn)的員工。對(duì)此，建議設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)仃P(guān)于社會(huì)保障、職業(yè)規(guī)范、勞動(dòng)保險(xiǎn)等方面的法律規(guī)定，制定并完善有關(guān)屬地化管理的內(nèi)部管理制度、勞務(wù)管理制度、薪酬管理制度等系列制度，促進(jìn)中方員工與當(dāng)?shù)貑T工的交流，重視對(duì)當(dāng)?shù)貑T工的培訓(xùn)。

　　而對(duì)于需要在當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)咨詢(xún)分包商的，在確定分包商之前，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包商的考察和調(diào)研，了解分包商的專(zhuān)業(yè)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、信用情況，盡量選擇實(shí)力較強(qiáng)、信譽(yù)度高的分包商進(jìn)行合作，并在分包合同中設(shè)置“背靠背”條款，從而降低經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　借助專(zhuān)業(yè)力量，做好當(dāng)?shù)胤森h(huán)境的盡職調(diào)查和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析

　　鑒于國(guó)內(nèi)外法律體系存在的差異，對(duì)外設(shè)計(jì)咨詢(xún)存在較大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，如設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足，則可能面臨巨額損失。因此，建議在招投標(biāo)階段即由專(zhuān)業(yè)人士介入，對(duì)當(dāng)?shù)胤森h(huán)境開(kāi)展盡職調(diào)查和全面評(píng)估，收集和整理項(xiàng)目所在地工程設(shè)計(jì)工作所適用的相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，梳理項(xiàng)目招標(biāo)文件及合同中存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對(duì)建議和解決方案。中標(biāo)后，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)還應(yīng)重視與業(yè)主的合同談判，在專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)的指導(dǎo)和協(xié)助下，做好談判方案和確定談判原則，并在談判過(guò)程把握主動(dòng)權(quán)，爭(zhēng)取形成符合設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)利益最大化的合同文件。筆者相信，在專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)的助力下，設(shè)計(jì)咨詢(xún)企業(yè)在“走出去”的道路上將會(huì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。